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證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試模擬習題及答案

時間:2024-08-02 08:10:46 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試模擬習題及答案

  一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請選出正確的選項)

2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試模擬習題及答案

  1.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的,應(yīng)于該事項發(fā)生后第(  )個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  2.上市公司申請發(fā)行新股,現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)最近(  )個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近(  )個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。

  A.12、6

  B.24、12

  C.36、12

  D.36、24

  3.代銷期限屆滿,原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量(  )的,發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

  A.50%

  B.60%

  C.70%

  D.80%

  4.股東大會就發(fā)行證券事項做出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(  )以上通過。

  A.1/2

  B.2/3

  C.3/4

  D.全部

  5.上市公司發(fā)行新股決議(  )有效。

  A.半年

  B.一年

  C.兩年

  D.三年

  6.非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)不超過(  )人。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  7.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的(  )。

  A.70%

  B.80%

  C.90%

  D.95%

  8.新股發(fā)行應(yīng)按照下列(  )順序進行。

 、俟蓶|大會批準

 、谄刚埍K]機構(gòu)

 、鄱聲龀鰶Q議

 、芫幹坪吞峤簧暾埼募

  A.①②③④

  B.②③①④

  C.③②①④

  D.②①③④

  9.發(fā)審會后至發(fā)行前期間,如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測,發(fā)行人、保薦機構(gòu)、律師應(yīng)在(  )個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)I(yè)意見。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  10.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)(  )做出決議。

  A.股東大會

  B.董事會

  C.監(jiān)事會

  D.證監(jiān)會

  二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,有2個或2個以上符合題目要求,請選出正確的選項)

  1.上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市,應(yīng)向證券交易所提交以下(  )申請文件。

  A.上市報告書

  B.申請上市的董事會和股東大會決議

  C.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

  D.股份變動報告書

  2.下列(  )公司不能公開發(fā)行新股。

  A.公司6個月前發(fā)生一起違規(guī)對外提供擔保的行為

  B.去年公開發(fā)行一次債券,去年的營業(yè)利潤比前年下降30%

  C.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤占最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的50%

  D.去年1名高級技術(shù)師離職

  3.增發(fā)新股過程中的信息披露,下列說法正確的是(  )。

  A.發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17:00時前,向證券交易所提交全部文件

  B.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當日,將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露,并對其內(nèi)容負責

  C.發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的,不得在報刊上刊登招股意向書及其摘要

  D.發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等,需要繳納相關(guān)費用4.下列(  )不得向不特定對象公開募集股份。

  A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5%

  B.投資金融公司上月向外借款500萬

  C.發(fā)行價格應(yīng)低于前1個交易日的均價

  D.實際控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

  5.非公開發(fā)行股票時,除(  )發(fā)行對象外,發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  A.上市公司的控股股東

  B.通過本次購股取得上市公司實際控制權(quán)的投資者

  C.董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

  D.認購額在500萬以上的投資者

  6.下列(  )情形使得上市公司不得非公開發(fā)行股票。

  A.本次發(fā)行申請文件有虛假記載

  B.現(xiàn)任董事最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責

  C.最近1年財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見,但所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除

  D.違規(guī)對外提供擔保且尚未解除

  7.增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有(  )。

  A.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

  B.網(wǎng)上競價發(fā)行

  C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行

  D.只通過網(wǎng)下配售

  8.詢價增發(fā)、比例配售操作過程中,T+2日應(yīng)進行(  )工作。

  A.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

  B.主承銷商向發(fā)行上市部送達驗資報告

  C.主承銷商擬定價格

  D.主承銷商刊登《發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告》

  9.定價增發(fā)操作過程中,T+2日應(yīng)進行(  )工作。

  A.主承銷商組織網(wǎng)上申購資金驗資

  B.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

  C.主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

  D.確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例

  10.上市公司公開發(fā)行新股,必須具備下列(  )條件。

  A.負債比例比較低

  B.良好的組織機構(gòu)

  C.持續(xù)盈利能力,良好財務(wù)狀況

  D.最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載

  三、判斷題(判斷以下各小題的對錯,正確的填A(yù),錯誤的填B)

  1.發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文,需要繳納費用。(  )

  2.發(fā)審委對上市公司發(fā)行新股的審核程序與首發(fā)不同。(  )

  3.持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,不管發(fā)生任何情況,保薦人都可結(jié)束督導(dǎo)任務(wù)。(  )

  4.發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請,適用特殊程序。(  )

  5.發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票,同意票數(shù)達到5票的,可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。(  )

  6.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請時要首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票。(  )

  7.向原股東配股一般采取網(wǎng)上定價發(fā)行的方式。(  )

  8.定價增發(fā)操作過程中,T日為增發(fā)發(fā)行日。(  )

  9.配股時發(fā)行人無須專門披露發(fā)行公告。(  )

  10.上市公司申請發(fā)行新股,其最近3年及1期財務(wù)報表應(yīng)未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。(  )

  參考答案及解析

  一、單項選擇題

  1.A

  [解析]應(yīng)于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明,體現(xiàn)及時性原則。

  2.C

  [解析]上市公司申請發(fā)行新股,現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務(wù),不存在違反《公司法》第148條、149條規(guī)定的行為,且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。

  3.C

  [解析]控股股東不履行認配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的,發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

  4.B

  [解析]股東大會就發(fā)行證券事項做出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  5.B

  [解析]上市公司發(fā)行新股決議一年有效。

  6.B

  [解析]非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)不超過10人。

  7.C

  [解析]上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

  8.B

  [解析]首先聘請保薦機構(gòu),由保薦機構(gòu)和發(fā)行人共同制定可行性方案,方案交董事會決議,決議通過后交股東大會批準,股東大會批準后才可向證監(jiān)會編制和提交申請文件。

  9.B

  [解析]發(fā)審會后至發(fā)行前期間,如果發(fā)行人公布了新的定期報告、重大事項臨時公告或調(diào)整盈利預(yù)測,發(fā)行人、保薦機構(gòu)(主承銷商)、律師應(yīng)在5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報送會后重大事項說明或?qū)I(yè)意見。

  10.A

  [解析]改變招股說明書所列資金用途.必須經(jīng)股東大會做出決議。

  二、多項選擇題

  1.ABCD

  [解析]上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市,應(yīng)向上海證券交易所提交以下申請文件:(1)上市報告書(申請書);(2)申請上市的董事會和股東大會決議;(3)按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書;(4)保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書;(5)發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告;(6)登記公司對新增股份登記托管的書面確認文件;(7)董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報告;(8)股份變動報告書;(9)交易所要求的其他文件。

  2.AD

  [解析]有下列情形的公司不可以公開發(fā)行新股:(1)最近12個月內(nèi)存在違規(guī)對外提供擔保的行為;(2)最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上;(3)高級管理人員和核心技術(shù)人員不穩(wěn)定,最近12個月內(nèi)發(fā)生重大不利變化;(4)最近3年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告;(5)最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。

  3.BC

  [解析]發(fā)行公司及其主承銷商必須在刊登招股意向書摘要前一個工作日17:00前,向證券交易所提交上述全部文件,故A不對。在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文不需要繳納相關(guān)費用,故D錯。

  4.ACD

  [解析]有下列情形之一的不得向不特定對象公開募集股份:(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均低于6%;(2)除金融類企業(yè)外,最近1期末存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形;(3)發(fā)行價格應(yīng)低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價;(4)未建立募集資金專項存儲制度;(5)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為。

  5.ABC

  [解析]非公開發(fā)行股票時,上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人,通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者,董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者這三類投資者認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,除此外發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  6.ABD

  [解析]上市公司存在下列情形之一的,不得非公開發(fā)行股票:(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;(2)上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除;(3)上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除;(4)現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰,或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責;(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查,或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;(6)最近1年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告(保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外);(7)嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

  7.AC

  [解析]目前,增發(fā)新股主要通過網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合和網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行這兩種方式,除此之外中國證監(jiān)會認可的其他形式也可以。

  8.ABC

  [解析]T+2日:11:00前,主承銷商根據(jù)驗資結(jié)果,確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價格,蓋章后將結(jié)果報上海證券交易所上市公司部;15:O0前,主承銷商向發(fā)行上市部送達驗資報告;主承銷商擬定價格、申購數(shù)量及回撥情況等發(fā)行結(jié)果公告準備見報。

  9.ABD

  [解析]T+2日:主承銷商組織網(wǎng)上申購資金驗資;根據(jù)網(wǎng)上網(wǎng)下申購情況,確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量,計算網(wǎng)下配售比例;對于網(wǎng)上發(fā)行部分,如果采用按比例配售原則,則同時確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例;如果采用搖號抽簽的方式,則確定網(wǎng)上中簽率,同時聯(lián)系搖號隊和公證機構(gòu)。

  10.BCD

  [解析]根據(jù)《證券法》第30條的有關(guān)規(guī)定,上市公司公開發(fā)行新股,必須具備下列條件:(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);(2)具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好;(3)公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為;(4)經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  三、判斷題

  1.B

  [解析]發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等,暫不需要繳納費用。

  2.B

  [解析]發(fā)審委對上市公司發(fā)行新股的審核程序與首發(fā)大致相同。

  3.B

  [解析]持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,如有尚未完結(jié)的保薦工作,保薦人應(yīng)當繼續(xù)完成。

  4.B

  [解析]發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請,適用普通程序。

  5.A

  [解析]略

  6.B

  [解析]發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時,不得提議暫緩表決。

  7.A

  [解析]略

  8.B

  [解析]定價增發(fā)操作過程中,T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日。

  9.A

  [解析]配股是上市公司向原股東定價、定量發(fā)行新股。發(fā)行人只需在其配股說明書中披露有關(guān)原股東申購辦法,無須專門披露發(fā)行公告。

  10.A

  [解析]略

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