證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題附答案

時間：2024-09-05 15:03:29 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題（附答案）

　　一、單項選擇題

2017年證券從業(yè)《法律法規(guī)》備考試題（附答案）

　　1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　A、利用未公開信息交易罪

　　B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　正確答案： A

　　【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　A、定向資產(chǎn)管理合同

　　B、集合資產(chǎn)管理合同

　　C、限定性資產(chǎn)管理合同

　　D、非限定性資產(chǎn)管理合同

　　正確答案： A

　　【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

　　3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、35%

　　D、50%

　　正確答案： C

　　【解析】在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認構(gòu)占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會公眾投資者的風(fēng)險，保護投資者的利益�！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。

　　4、保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　正確答案： D

　　【解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　5、不適用于我國《證券法》的是()。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、B股和H股

　　正確答案： C

　　【解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

　　6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

　　A、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C、《上市公司信息披露管理辦法》

　　D、《證券市場禁入規(guī)定》

　　正確答案： A

　　【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

　　7、財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會^申報告請撤回申報文件，并說明原因。

　　A、1

　　B、5

　　C、10

　　D、20

　　正確答案： B

　　【解析】財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告申請撤回申報文件，并說明原因。

　　8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10