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2017年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬測試題型及答案
一、多項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括()。
A.外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易
B.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
C.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過%;加入后年內(nèi)，外資比例不超過49%
D.加入后年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金
ABCD
2.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()。
A 。政策風(fēng)險(xiǎn)
B 。利率風(fēng)險(xiǎn)
C 。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D 。信用風(fēng)險(xiǎn)
AB
3.下列關(guān)于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有()。
A.可以在場外市場進(jìn)行基金份額的申購、贖回
B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行
C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
ABD
4.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素為()。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
BCD
5.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有()。
A.兩者都屬于有價(jià)證券
B.兩者都是籌措資金的手段
C.兩者的收益率相互影響
D.兩者的發(fā)行目的相同
ABC
6.試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露()。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告
B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計(jì)的會計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)的變更
C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失
ABC
7.信息披露的意義在于()。
A.有利于價(jià)值判斷
B.防止信息濫用
C.有利于監(jiān)督經(jīng)營管理
D.防止不正當(dāng)競業(yè)
ABCD
8.普通股票有( )基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票
C.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票
D.和其他股票相比沒有特點(diǎn)
ABC
9.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。
A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步誨價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)
CD
10.2006年實(shí)施的新《證券法》對證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括()。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
ABCD
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