2017年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬考試題及答案

　　一、單項選擇題

　　1.報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。

　　A.規(guī)模大小

　　B.價格高低

　　C.時間先后

　　D.數(shù)量多少

　　2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　3.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　4.中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的( )。

　　A.及時性

　　B.完整性

　　C.真實性

　　D.準(zhǔn)確性

　　5.根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。

　　A.1個月

　　B.25天

　　C.2個月

　　D.90天

　　6.填寫委托單的第一要點是填寫( )。

　　A.證券賬號

　　B.交割日期

　　C.數(shù)量

　　D.品種

　　7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.無紙化國債

　　D.憑證式國債

　　8.( )依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　9.關(guān)于證券登記，下列說法錯誤的是( )。

　　A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行 注冊登記

　　10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，( )。

　　A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出

　　B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回

　　C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出

　　D.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回

　　參考答案及解析:

　　1.【答案詳解】C。報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。

　　2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　3.【答案詳解】D。A項自營業(yè)務(wù)買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項自營業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價;C項只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司才有自營資格。

　　4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國結(jié)算公司滬、深分公司。中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。

　　5.【答案詳解】C�？疾橄嚓P(guān)條例，具體日期要記牢。

　　6.【答案詳解】D。D選項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點。

　　7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無紙化交易模式，主要通過電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為;D項憑證式國債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過戶。

　　8.【答案詳解】C。本題是對證監(jiān)會派出機構(gòu)的權(quán)力的考察。

　　9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　10.【答案詳解】D。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回 ETF的基金份額時，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

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