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證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案

時(shí)間:2024-08-14 08:22:34 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案

  (一)單項(xiàng)選擇題

2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺試題及答案

  1.未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批,擅自發(fā)行證券的,或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金和加算銀行同期存款利息,并處以非法所募集資金金額( )罰款。

  A:百分之一以上百分之十以下

  B:百分之一以上百分之五以下

  C:一萬元以上五萬元以下

  D:三萬元以上三十萬元以下

  [參考答案] B

  2.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以他人名義持有、買賣股票的,責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以( )的罰款。

  A:百分之一以上百分之五以下

  B:所買賣股票等值以下

  C:三萬元以上三十萬元以下

  D:一萬元以上五萬元以下

  [參考答案] B

  3.操縱證券交易價(jià)格,或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的,沒收違法所得,并以違法所得( )的罰款。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  A:百分之一以上百分之五以下 B:一萬元以上五萬元以下

  C:三萬元以上三十萬元以下 D:一倍以上五倍以下

  [參考答案] D

  4.當(dāng)公司法定公積金累積額為公司( )的百分之五十以上的,可不再提取。

  A:注冊(cè)資本 B:凈資產(chǎn)

  C:總資產(chǎn) D:股東權(quán)益

  [參考答案] A

  5.公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定積金。

  A:百分之五 B:百分之十

  C:百分之五至百分之十 D:沒有規(guī)定

  [參考答案] B

  6.股份有限公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)增加的( )。

  A:百分之十 B:百分之二十

  C:百分之二十五 C:百分之五十

  [參考答案] C

  7.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù),被依法宣告破產(chǎn)的,由( )依照有關(guān)規(guī)定,組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組,對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

  A:股東會(huì) B:董事會(huì)

  C:人民法院 D:債權(quán)人

  [參考答案] C

  8.在招募說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處( ),并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

  A:三年以上七年以下有期徒刑

  B:五年以下有期徒刑或者拘役

  C:三年以下有期徒刑或者拘役

  D:三年以上十年以下有期徒刑

  [參考答案] B

  9.受托人以自己的名義,在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同,第三人在訂立合同時(shí)知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系,該合同直接約束( )。

  A:受托人與第三人 B:委托人與第三人

  C:受托人與委托人 D:其他

  [參考答案] B

  10.因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產(chǎn),致使委托合同終止將損害委托人利益的,在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務(wù)之前,受托人應(yīng)當(dāng)( )。

  A:繼續(xù)處理委托事務(wù) B:終止處理委托事務(wù)

  C:暫停處理委托事務(wù) D:解除委托合同

  [參考答案] A

  (二) 多項(xiàng)選擇題

  1.我們《證券法》規(guī)定,( )為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

  A:發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員

  B:持有公司百分之一以上股份的股東

  C:發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員

  D:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其它人員

  [參考答案] A C D

  2.禁止任何人以( )獲取不正當(dāng)利率或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。

  A:通過單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格

  B:與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

  C:以自己的交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)發(fā)所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

  D:低價(jià)買進(jìn),高價(jià)賣出

  [參考答案] A B C

  3.在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為有( )。

  A:違背客戶的委托為其買賣證券

  B:不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

  C:挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金

  D:私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券

  [參考答案] A B C D

  4.我們《公司法》規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度制作的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括( )。

  A:資產(chǎn)負(fù)債表 B:損益表

  C:財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表 D:利潤分配表

  [參考答案] A B C D

  5.公司可以解散情形有( )。

  A:公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定其他解散事由出現(xiàn)時(shí)

  B:股東會(huì)決議解散

  C:因公司合并或者分立需要解散的

  D:公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉

  [參考答案] A B C

  6.下列說法正確的有( )。

  A:委托人可以特別委托人處理一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)事務(wù)也可以概括委托受托人處理一切事務(wù)

  B:受托人應(yīng)當(dāng)親自處理委托事務(wù),經(jīng)委托人同意,受托人可以轉(zhuǎn)委托

  C:受托人應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求,報(bào)告委托事務(wù)的處理情況。委托合同終止時(shí),受托人應(yīng)當(dāng)報(bào)告委托事務(wù)結(jié)果

  D:受托人超越期限給委托人造成損失的,應(yīng)當(dāng)賠償損失

  [參考答案] A B C D

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