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2016年證券從業(yè)考試證券交易練習(xí)試題
1.設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)具備的條件有( )。
A.信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機(jī)制的有效運(yùn)行
B.擬任正、副經(jīng)理通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于規(guī)定人數(shù)
C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易設(shè)施和防火、防盜等安全設(shè)施
D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
答案：ABCD
2.證券營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制包括( )。
A.內(nèi)部控制機(jī)制 B.內(nèi)部控制制度
C.內(nèi)部業(yè)務(wù)操作 D.內(nèi)部崗位責(zé)任
答案：AB
3.證券營(yíng)業(yè)部訂立內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循的有( )原則。
A.全面性 B.審慎性
C.有效性 D.適時(shí)性
答案：ABCD
4.技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有( )。
A.提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)
B.辦理資金賬戶開(kāi)戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
D.證券代保管、鑒證
答案：ABC
5.證券營(yíng)業(yè)部客戶資金的存取包括( )。
A.柜臺(tái)資金存取
B.轉(zhuǎn)賬存取
C.受理客戶申請(qǐng)開(kāi)通銀證轉(zhuǎn)賬
D.向營(yíng)業(yè)部透支提取現(xiàn)金
答案：ABC
6.證券營(yíng)業(yè)部客戶管理主要包括( )。
A.客戶開(kāi)發(fā) B.客戶資料管理
C.客戶需求調(diào)查 D.客戶服務(wù)
答案：ABC
7.一般而言，證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范主要包括以下( )方面。
A.技術(shù)人員管理
B.計(jì)算機(jī)房管理
C.硬件管理和電腦軟件管理
D.網(wǎng)絡(luò)安全管理
答案：ABCD
8.證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)常見(jiàn)技術(shù)故障主要有( )等。
A.交易所主機(jī)故障 B.交易分析軟件故障
C.電話委托系統(tǒng)故障 D.柜臺(tái)系統(tǒng)故障
答案：BCD
9.證券營(yíng)業(yè)部建立財(cái)務(wù)管理制度的根本目的在于( )。
A.便于客戶了解公司業(yè)績(jī)
B.保證證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)依法有序
C.通過(guò)會(huì)計(jì)的核算，發(fā)揮其監(jiān)督作用
D.保證投資者和所有者的資金、證券和財(cái)產(chǎn)的完整與安全
答案：BCD
10.在客戶交易結(jié)算資金管理中，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)該( )。
A.為每一個(gè)委托其買賣證券的投資者開(kāi)立資金賬戶，分賬管理
B.根據(jù)客戶資金賬戶中資金余額以定活兩便存款利率予以計(jì)息，利息每年一次自動(dòng)轉(zhuǎn)入客戶的資金賬戶
C.應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家現(xiàn)金管理規(guī)定，避免出現(xiàn)套現(xiàn)行
D.在接受客戶委托買賣證券時(shí)，根據(jù)客戶需求為客戶開(kāi)展融資融券交易
答案：AC
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