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證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)筆記

時(shí)間:2024-09-11 03:54:12 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)筆記

  證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。那么,下面是是由小編整理的證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)筆記,歡迎大家閱讀瀏覽

2017年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)筆記

  金融市場:資金供求雙方通過金融工具進(jìn)行資金融通的場所或領(lǐng)域。

  金融工具:資金融通的手段和形式,包括存款、貸款、股票、債券、票據(jù)等。

  【金融工具的分類】

  按中介特征劃分

  直接金融市場:由資金供求雙方直接進(jìn)行融資所形成的市場

  間接金融市場:以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資所形成的市場

  按照交易期限劃分

  貨幣市場:融資期限在一年以內(nèi)的短期資金市場

  資本市場:融資期限在一年以上的長期資金市場

  按照交易程序可劃分為

  一級(jí)市場(發(fā)行市場):

  籌資者將股票、債券和票據(jù)等金融工具首次出售給投資者時(shí)所形成的市場

  二級(jí)市場(流通市場):

  已發(fā)行的股票、債券和票據(jù)等在不同投資者之間進(jìn)行買賣的市場

  按照交割時(shí)間劃分

  現(xiàn)貨市場:以成交后“錢貨兩清”的方式進(jìn)行交易的市場

  期貨市場:以成交后按約定的未來某一時(shí)間進(jìn)行交割的方式進(jìn)行交易的市場

  按交易對(duì)象劃分

  股票市場、債券市場、同業(yè)拆借市場、商業(yè)票據(jù)市場、短期存貸市場、黃金市場、外匯市場、保險(xiǎn)市場等。

  注意:通常所說的資本市場主要是指股票市場和債券市場,或稱為證券市場。

  【常見金融工具之“股票”】

  股票的定義:是指股份有限公司發(fā)給股東證明其所入的股份并憑此取得收益的有價(jià)證券。

  股票的特點(diǎn):

  1、收益性。股票能給持有人帶來收益,收益來自兩部分,一是從公司獲得的股息和紅利,二是在二級(jí)市場買賣獲得的差價(jià)收益。

  2、風(fēng)險(xiǎn)性。指預(yù)期收益的不確定性。

  3.永久性。投資者購買了股票就不能退股,股票是一種無期 限的法律憑證。

  4、流動(dòng)性。

  5、波動(dòng)性。指股票實(shí)際交易價(jià)格的經(jīng)常性變化

  6、參與性。股票持有者是股份公司的股東,可以參與公司的經(jīng)營決策

  股票的分類:

  按股東享受的權(quán)利和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)來分:普通股和優(yōu)先股

  普通股:是指每一股份擁有平等權(quán)益,股息隨公司利潤多少而變化的股票。

  特點(diǎn):

 、牌胀ü善笔枪咀罨、最重要的股票

 、乒上⑹遣还潭ǖ

 、枪上⒎峙浜褪S噘Y產(chǎn)的分配要后于公司債權(quán)人與優(yōu)先股東。

 、绕胀ü善笔秋L(fēng)險(xiǎn)最大的股票

  普通股票股東的權(quán)利:

  ⑴公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

 、苾(yōu)先認(rèn)股權(quán)

 、枪煞蒉D(zhuǎn)讓權(quán)

  ⑷公司經(jīng)營決策的參與權(quán)

  優(yōu)先股:優(yōu)先股票與普通股票相對(duì)應(yīng),是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利(如優(yōu)先分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)權(quán))的股票。

  特點(diǎn):

 、.股息率固定

  ⑵股息分派優(yōu)先

 、.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

  ⑷.一般無表決權(quán)

  【常見金融工具之“債券”】

  債券的定義:指政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌措資金而向投資者發(fā)行的,并且承諾按一定利率、約定期限支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

  債券的特點(diǎn):安全性好、收益比銀行存款高、流動(dòng)性較強(qiáng) 、不能抵御通貨膨脹

  債券按發(fā)行主體可分為

  政府債券:定量發(fā)行購買受限制

  金融債券:個(gè)人投資者無法購買到

  企業(yè)債券:存在信用風(fēng)險(xiǎn),需交納20%的所得稅

  債券按計(jì)息方式可分為

  附息債券:附有息票的中長期債券,息票上載有應(yīng)付利息的日期和金額,息票也可轉(zhuǎn)讓交易。(多為政府和公司債券)

  一次還本付息債券:債物期間內(nèi)不支付利息,期滿一次支付利息并償還本金。

  貼現(xiàn)債券:又稱“貼水債券” “折價(jià)債券”。按低于面值的價(jià)格發(fā)行,到期一次性按面值還本。

  累進(jìn)利率債券:隨債券期限增加利率累進(jìn)的債券。

  債券按形態(tài)可分為

  實(shí)物債券:有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物債,不記名、不掛失,可流通轉(zhuǎn)讓

  記賬式債券:沒有實(shí)物票券,可流通轉(zhuǎn)讓

  憑證式債券:收款憑證,可記名、可掛失和提前兌付,不能流通轉(zhuǎn)讓

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