2017年證券市場的自律管理知識講解
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。那么，下文是由小編為大家整理的證券市場的自律管理知識講解，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、證券交易所的自律管理
我國《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人�！�
(一)證券交易所的主要職能
1.為組織公平的集中交易提供保障。
2.提供場所和設施。
3.公布證券交易即時行隋，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。
4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
5.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。
6.對上市公司及相關信息披露義務入披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息。
7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。
(二)證券交易所的一線監(jiān)管權力
證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權力：
1.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。.
2.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權。
3.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權。
4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其公司債券
上市交易行使決定權。當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第62條規(guī)定當事人“可以向證券交易所設立的復核機構申請復核”。
(三)對證券交易活動的管理
1.制定和公布相應的交易規(guī)則。
2.制定和公布相應的業(yè)務規(guī)則。
3.及時公布證券行情。
4.對于上市的證券，證券交易所有權依照有關規(guī)定，暫�；蛘呋謴推浣灰�。
中國證監(jiān)會也有權要求證券交易所暫�；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。證券交易所應當建立市場準人制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
5.《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構。
(四)對證券交易所會員的管理
1.會員的資格管理。
2.會員交易席位管理。
3.對會員自營業(yè)務和經(jīng)營業(yè)務的管理。
4.對會員財務狀況內(nèi)控制度的檢查。
(五)證券交易所對上市公司的管理
1.制定具體的上市規(guī)則。
2.證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務關系;同時，應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關職責。
3.監(jiān)督上市公司信息披露行為。暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動;有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。
4.證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。
二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。
(一)中國證券業(yè)協(xié)會職責
根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：
1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。
2.依法維護會員的合法權益，向證券監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求。
3.收集整理證券信息，為會員提供服務。
4.制定會員應遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流。
5.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調(diào)解。
6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究。
7.監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。
(二)中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能
1.對會員單位的自律管理
(1)規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引。
(2)規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。
(3)制定行業(yè)公約，促進公平競爭。
2.對從業(yè)人員的自律管理
(1)從業(yè)人員的資格管理。
(2)后續(xù)職業(yè)培訓。
(3)制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。
(4)從業(yè)人員誠信信息管理。
例8_7(2012年3月考題·多選題)
證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為()。
A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓
B.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓
D.制定證券業(yè)行為準則和法規(guī)
【參考答案】ABC
【解析】對從業(yè)人員的自律管理。具體包括從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓、制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。
3.代辦股份轉讓系統(tǒng)。
例8-8(2012年3月考題·判斷題)
證券業(yè)協(xié)會的設立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。( )
【參考答案】√
【解析】證券業(yè)協(xié)會的設立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。
(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實施。
1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍
根據(jù)《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：
(1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。
(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。
(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。
(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。
(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書
中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。通過了有關資格考試即取得相關從業(yè)資格。
取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：
(1)已被機構聘用。
(2)最近3年未受過刑事處罰。
(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。
(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。
(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3.執(zhí)業(yè)管理
中國證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)證券經(jīng)營機構委派，可以代表被聘用的證券經(jīng)營機構對外開展本機構經(jīng)營的證券業(yè)務，證券經(jīng)營機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。
取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
4.相關處罰：
(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
(2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
(3)證券經(jīng)營機構在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的，由中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)營機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(4)證券經(jīng)營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(5)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調(diào)查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(6)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
(7)中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責，玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分。
(四)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
三、證券登記結算公司的自律管理
(一)證券登記結算公司的設立條件
設立證券登記結算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條件：
第一，自有資金不少于人民幣2億元。
第二，具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施。
第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
第四，國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
例8-9(2012年3月考題·判斷題)
證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。( )
【參考答案】√
【解析】證券登記結算公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。
證券登記結算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。
(二)證券登記結算公司的職能
證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：
1.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。
2.證券的存管和過戶。在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉方式完成證券過戶行為。
3.證券持有人名冊登記及權益登記。證券登記結算公司根據(jù)與發(fā)行人簽訂的協(xié)議，為證券發(fā)行人提供證券持有人名冊登記服務，準確記載證券持有人的必要信息。
4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結算，包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。
5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益。證券登記結算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權益，如派發(fā)紅股、股息和利息等。
6.辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。證券登記結算公司按照有關規(guī)定為符合條件的主體辦理相關業(yè)務的查詢。
7.國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。
例8—10(2012年3月考題·判斷題)
為證券持有人代理投票服務，也屬于登記結算公司的職能范圍。( )
【參考答案】√
【解析】證券登記結算公司依據(jù)《證券法》應履行證券賬戶、結算賬戶的設立和管理的職能;證券的存管和過戶的職能;證券持有人名冊登記及權益登記的職能;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理的職能;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益的職能;辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務的職能;國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務的職能等。
(三)證券登記結算制度
1.證券實名制。
2.貨銀對付的交收制度。
3.分級結算制度和結算參與人制度。
4.凈額結算制度。
5.結算證券和資金的專用性制度。
例8—11(2012年3月考題·多選題)
屬于證券自律管理機構的是( )。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會
c.證監(jiān)會
D.證券登記結算機構
【參考答案】AB
【解析】按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。
四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序，按照中紀委關于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準則的工作要求和中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》(以下簡稱《準則》)于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施�！稖蕜t》是我國證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性的自律規(guī)則，中國證券業(yè)協(xié)會將依據(jù)該準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。
(一)適用對象及自律管理機構
《準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指：
1·證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人。
2.基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員。
3·基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員。
4.證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員。
5.從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構的管理人員和業(yè)務人員。
6.證券市場資信評級機構中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員。
7.協(xié)會規(guī)定的其他人員。
《準則》明確規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的'主體。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。
(二)基本準則
1.《準則》第五條規(guī)定，從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
2.《準則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。
3.《準則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
4.《準則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確�？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ�
5.《準則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的，或有關法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。
6.《準則》第十條規(guī)定，機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。
機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告;中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
(三)禁止行為
1.從業(yè)人員一般性禁止行為：
(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
(3)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
(4)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。
(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。
(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行了賄賂。
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶資料。
(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
《準則》所規(guī)定的從業(yè)人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節(jié)為依據(jù)。
2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。
(2)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。
(3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。
(4)在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托。
(5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。
(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
3.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。
(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。
(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。
(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
(5)在基金銷售過程中誤導客戶。
(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
4.證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)接受他人委托從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(四)監(jiān)督及懲戒
1.《準則》第十五條規(guī)定，機構應根據(jù)《準則》制定相應的人員管理、培訓和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機構從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。
該條明確了機構對從業(yè)人員的管理責任，并將其管理責任從資格管理擴展到了執(zhí)業(yè)行為管理，強化了其管理責任，這對于構建包括行政監(jiān)管機關、自律管理組織和機構在內(nèi)的從業(yè)人員三級管理體系具有重要的意義。
2.《準則》第十六條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對機構執(zhí)行《準則》的情況進行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構應配合中國證券業(yè)協(xié)會檢查工作。
該條規(guī)定了中國證券業(yè)協(xié)會的檢查職能，《準則》將中國證券業(yè)協(xié)會的檢查范圍擴大到了從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不再限于資格方面。
3.《準則》第十七條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關規(guī)定對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復議。
4.《準則》第十八條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準則》的，中國證券業(yè)協(xié)會應進行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息記人中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。
5.《準則》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業(yè)協(xié)會可酌情免除紀律懲戒，但應責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。
6.《準則》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。中國證券業(yè)協(xié)會將有關信息記人從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。
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