2017年證券從業(yè)資格考試模擬練習(xí)題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.以下關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
B.從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向，自覺(jué)弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者
C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
D.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益
答案.D
答案解析.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員不得利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。
2.以下關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則合理的是( )。
A.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)
B.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
C.從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)
D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
答案.D
答案解析.A、B、C選項(xiàng)是證券從業(yè)人員不應(yīng)有的行為準(zhǔn)則，只有D選項(xiàng)正確。
3.誠(chéng)信信息中的因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為( )年。
A.3
B.5
C.5
D.10
答案.D
答案解析.誠(chéng)信信息的效力期限為：(一)基本信息長(zhǎng)期有效;(二)獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為5年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為10年。效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。
4.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。
A.7
B.10
C.15
D.30
答案.C
答案解析.會(huì)員或從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請(qǐng)更正或提交書(shū)面異議報(bào)告：(一)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì);(二)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的，予以更正;屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正;原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。
5.查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.C
答案解析.查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。查詢申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠(chéng)信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法使用所查詢誠(chéng)信信息并保密的承諾書(shū)。
6.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.5至10年
B.3至5年
C.1至5年
D.1至3年
答案.B
答案解析.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
7.因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，( )年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰( )次以上，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
答案.C
答案解析.因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的, 可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
8.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于( )個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于( )個(gè)小時(shí)。
A.80;60
B.80;40
C.60;40
D.60;20
答案.D
答案解析.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。
9.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年( )之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。
A.1月31日
B.2月28日
C.3月31日
D.4月30日
答案.A
答案解析.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。
10.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.B
答案解析.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢。
11.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以從事的活動(dòng)有( )。
A.替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
D.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
答案.D
答案解析.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(一)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;(二)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。第十二條 證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(一)替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(三)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌憷�;(七)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
12.下列關(guān)于銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為符合規(guī)范的是( )。
A.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、銷售適當(dāng)性管理等制度
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)
C.證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品
D.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷合同
答案.C
答案解析.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、銷售適當(dāng)性管理等制度;證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品。
13.下列關(guān)于銷售證券投資基金代銷金融產(chǎn)品的行為不符合規(guī)范的是( )。A.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益
B.金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關(guān)信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關(guān)信息，或者協(xié)助客戶向委托人查詢相關(guān)信息
C.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定
D.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的行為
答案.D
答案解析.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的行為是違反《證券投資基金法》的行為。
14.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起( )個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
A.2
B.3
C.4
D.6
答案.D
答案解析.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
15.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.注冊(cè)資本不低于人民幣2億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元
B.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定
C.最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于3人
答案.B
答案解析.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;(二)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;(三)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持;(四)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;(五)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;(六)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
16.保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格( )個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月。
A.3;6
B.3;9
C.2;10
D.2;9
答案.A
答案解析.略
17.下列表述錯(cuò)誤的是( )。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等，必要時(shí)可以將記錄予以公布
D.自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
答案.A
答案解析. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料;中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等，必要時(shí)可以將記錄予以公布;自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
18.投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料包括( )。
A.申請(qǐng)人具有五年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
B.申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾
C.證券從業(yè)資格
D.變更募集資金及投資項(xiàng)目的承諾事項(xiàng)
答案.B
答案解析.投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：(一)申請(qǐng)人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;二)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;(三)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
19.協(xié)會(huì)在收到投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)并提交的完整申請(qǐng)材料后( )日內(nèi)完成注冊(cè)。
A.10
B.20
C.30
D.60
答案.B
答案解析.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。
20.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A.10
B.20
C.30
D.60
答案.A
答案解析.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
21.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.B
答案解析.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。責(zé)令改正期滿后，仍不符合本辦法規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不再符合本辦法規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將其從財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人名單中去除，財(cái)務(wù)顧問(wèn)不得聘請(qǐng)其作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
22.上市公司利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)( )的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
A.80%
B.60%
C.50%
D.40%
答案.C
答案解析. 上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉;利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
23.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案.B
答案解析.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
23.證券經(jīng)紀(jì)人向客戶提供的研究報(bào)告是由( )
A.公開(kāi)媒體提供
B.其他證券公司提供
C.證券公司統(tǒng)一提供
D.經(jīng)紀(jì)人自己制作
參考答案：C
參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(一)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;(二)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。
24.證券公司代銷基金產(chǎn)品，不屬于禁止性情形的是( )
A.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金已排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手
B.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)
C.正當(dāng)降低基金收費(fèi)水平
D.挪用基金銷售結(jié)算資金
參考答案：C
參考解析：第十四條 證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(一)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品;(二)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品;(三)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失;(四)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金;(五)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
25.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布研究報(bào)告的說(shuō)法，下列錯(cuò)誤的為( )
A.證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員不得在研究報(bào)告發(fā)布前干涉和影響證券研究報(bào)告的制作過(guò)程、研究觀點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間
B.應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置，人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開(kāi)管理
C.制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員
D.證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券研究報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量審核
參考答案：D
參考解析：第四條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開(kāi)管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性。研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員不得在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉和影響證券研究報(bào)告的制作過(guò)程、研究觀點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間。
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