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證券市場基本法律法規(guī)備考沖刺題附答案

時間:2024-05-03 01:08:20 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券市場基本法律法規(guī)備考沖刺題(附答案)

  一、單項選擇題

2017年證券市場基本法律法規(guī)備考沖刺題(附答案)

  (1)財務顧問主辦人發(fā)生變化的,財務顧問應當在 ( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

  A: 3

  B: 5

  C: 7

  D: 10

  答案:B

  解析:財務顧問主辦人發(fā)生變化的,財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

  (2)召開基金份額持有人大會,至少應當有代表 ( )以上基金份額的持有人參加。

  A: 70%

  B: 50%

  C: 30%

  D: 10%

  答案:B

  解析:

  《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定,基金份額持有人大會應當有代表

  50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。

  (3)下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是 ( )。

  A:大豆

  B:咖啡

  C:天然橡膠

  D:原油

  答案:D

  解析:

  商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、

  豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)

  和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

  (4)非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過 ( )人。

  A: 50

  B: 100

  C: 150

  D: 200

  答案:D

  解析:非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人。

  (5)經(jīng)中國證監(jiān)會批準,證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括 ( )。

  A:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

  B:為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

  C:為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

  D:為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

  答案:C

  解析:

  經(jīng)中國證監(jiān)會批準,證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務:(1)

  為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)

  為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

  (6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外,其內(nèi)容與格式應與 ( )

  一致,并與其具有同等法律效力。

  A:利潤表

  B:資產(chǎn)負債表

  C:財務報表

  D:招股說明書

  答案:D

  解析:參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。

  (7)

  甲公司持有乙公司 90%的股權,丙公司是甲公司的分公司,

  下列關于公司種類的表述中,不正確的是( )。

  A:乙公司是甲公司的子公司

  B:丙公司是甲公司的分公司

  C:乙公司具有法人資格

  D:丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

  答案:D

  解析:參見《公司法》第十四條規(guī)定。

  (8)下列選項中,不屬于證券自營業(yè)務特點的是 ( )。

  A:風險性

  B:收益性

  C:保密性

  D:被動性

  答案:D

  解析:證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

  (9)犯集資詐騙罪的,處( )

  年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金。

  A: 1

  B: 3

  C: 5

  D: 10

  答案:C

  解析:

  犯集資詐騙罪的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金;

  情節(jié)嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。

  (10)下列不屬于出資證明書必須記載的事項是 ( )。

  A:公司章程

  B:公司注冊資本

  C:出資證明書編號

  D:股東的出資日期

  答案:A

  解析:參見《公司法》第三十一條規(guī)定。

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