2017證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》考試要點(diǎn)

　　證券交易所是證券市場(chǎng)的核心但不是證券市場(chǎng)的主體，證券市場(chǎng)的主體是范圍更廣闊的場(chǎng)外市場(chǎng)。核心不等于主體。下面是由小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》考試要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　基金份額持有人

　　基金份額持有人概念：基金份額持有人是指依基金合同和招募說(shuō)明書持有基金份額的自然人和法人，也就是基金的投資人。基金的一切投資活動(dòng)都是為了增加投資者的收益，一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九章七十條的規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：

　　(1) 分享基金財(cái)產(chǎn)收益。

　　(2) 參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

　　(3) 依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　(4) 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　(5) 對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　(6) 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　(7) 對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　(8) 基金合同約定的其他權(quán)利

　　基金份額持有人必須必須承擔(dān)下列義務(wù)：

　　(1) 遵守基金契約

　　(2) 繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　(3) 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　(4) 不從事任何有損基金以及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)

　　公募基金運(yùn)作的方式

　　按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。開放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。

　　(1) 封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金

　　(2) 開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金

　　基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求

　　基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求如下：

　　(1) 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人�；�金托管人的自有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，其基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　(2) 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵消，不同基金的債權(quán)不得相互抵消

　　(3) 非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)勢(shì)執(zhí)行

　　(4) 基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確�；�金的完整與獨(dú)立

　　法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬(wàn)元以上或者50萬(wàn)元以下的處罰;有違法所得的，沒(méi)收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫�；蛘叱蜂N其從業(yè)資格等行政處罰，并可處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

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