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2017證券從業(yè)資格考試市場基本法律法規(guī)模擬習題及答案
一、組合型選擇題
第1題中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括??。
�、�.監(jiān)管談話、重點關(guān)注
Ⅱ.責令進行業(yè)務學習、出具警示函
�、�.沒收違法所得、沒收非法財物
�、�.責令公開說明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》?未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務的?中國證監(jiān)會責令改正?并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施?依法應給予行政處罰的?依照有關(guān)規(guī)定進行處罰?情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的?依法移送司法機關(guān)?追究其刑事責任。
第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。
�、�.交易過程的保密性
�、�.交易方式的特殊性
�、�.交易規(guī)則的嚴密性
Ⅳ.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性?決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券?而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。
第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應當評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當性?包括??。
�、�.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財產(chǎn)和收入狀況
�、�.客戶的金融知識
�、�.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況?評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。
第4題證券公司從事自營業(yè)務的?應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程???應當相互分離并由不同人員負責。
�、�.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
�、�.投資方式的審批
�、�.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營業(yè)務的?應當建立嚴密的自營業(yè)務操作流程?確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離?并由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務?關(guān)于委托資產(chǎn)的說法?錯誤的是??。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
�、�.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金
�、�.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
�、�.委托資產(chǎn)應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元?設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
第6題證券投資顧問業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務的差異有??。
�、�.具有不同的功能和要素
�、�.是否收取專門投資顧問服務報酬
�、�.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定?會員應重點監(jiān)
控??的交易行為。
�、�.證券交易所列為限制交易賬戶
�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
�、�.其他需要重點監(jiān)控的賬戶
�、�.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定?會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為?被本所列為限制交易賬戶?在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶?其他需要重點監(jiān)控的賬戶。
第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?因被中國證
監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓?或者因??等原因不能履行職責的?
證券公司應當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
Ⅰ.停業(yè)
�、�.解散
�、�.撤銷
�、�.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第五十條規(guī)定?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓?或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責的?證券公司應當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面?證券賬戶管理包括??等內(nèi)容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
�、�.證券賬戶查詢
�、�.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第10題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定?對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施
包括??。
�、�.責令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得?并處罰款
�、�.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前?買賣該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買賣該證券的?責令依法處理非法持有的證券?沒收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的?處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的?還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的?從重處罰。
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