2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考題及答案
一、單項(xiàng)組合選擇題
1、下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人義務(wù)的是()。Ⅰ.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割Ⅱ.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益Ⅲ.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上Ⅳ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
2、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。Ⅰ.接受他人委托從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
3、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有()行為。Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的'行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶的款項(xiàng)和財(cái)物。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。
4、自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料需要()。Ⅰ.客戶本人填寫(xiě)《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件Ⅳ.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【專家解析】自然人申請(qǐng)變更的客戶本人填寫(xiě)《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號(hào)碼及新姓名、新身份證號(hào)碼)、中國(guó)結(jié)算公司要求提供的其他資料�？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
5、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，不正確的是()。Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易Ⅱ.基金賬戶開(kāi)戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理Ⅲ.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理Ⅳ.每個(gè)有效身份證件可以開(kāi)立多個(gè)基金賬戶
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)。每個(gè)有效證件只允許開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開(kāi)設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶。
6、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公開(kāi)Ⅳ.同股同價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【專家解析】股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。
7、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)則
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年”;Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定”。
8、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有()。Ⅰ.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)Ⅱ.所有在中國(guó)境外注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收人Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。(2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。
9、證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有()。Ⅰ.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))Ⅱ.證券代碼Ⅲ.委托買賣價(jià)格Ⅳ.委托買賣數(shù)量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，接單員必須打開(kāi)錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。
10、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.
正確答案： A
【專家解析】除ⅠⅡⅢⅣ四項(xiàng)外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。