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2017證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考習(xí)題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
(1) 申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。要求有( )
萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
A: 300
B: 500
C: 100
D: 00
答案:C
解析: 略
(2) 以下選項(xiàng)中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)參與者的是( )。
A: 中央銀行
B: 可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
C: 非銀行金融機(jī)構(gòu)
D: 非金融機(jī)構(gòu)
答案:A
解析:
在現(xiàn)階段，銀行間債券市場(chǎng)的參與者有境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、
可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行等。
(3) 下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是( )。
A: 定期存款單的遠(yuǎn)期合約
B: 遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
C: 遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D: 單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約
答案:A
解析:
債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長(zhǎng)期債券、
商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約.
(4) 在我國(guó)，為證券交易提供清算、交收和過戶服務(wù)的法人機(jī)構(gòu)是( )。
A: 財(cái)務(wù)公司
B: 投資銀行
C: 證券登記結(jié)算公司
D: 金融資產(chǎn)管理公司
答案:C
解析:
證券登記結(jié)算公司的具體職能是：對(duì)證券和資金進(jìn)行清算、交收和過戶，
使買入者得到證券.賣出者得到資金.
(5) 以下關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A: 由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
B: 由金融機(jī)構(gòu)承銷
C: 在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
D: 在證券交易所交易
答案:D
解析:
非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、
約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。《
銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》規(guī)定，
企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè).
由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí).由金融機(jī)構(gòu)承銷.
在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。
(6) 我國(guó)商業(yè)銀行債券不包括( )。
A: 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券
B: 商業(yè)銀行混合資本債券
C: 商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
D: 商業(yè)銀行次級(jí)債券
答案:C
解析: 略
(7)貨幣政策是中央銀行為實(shí)現(xiàn)特定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而采取的各種方針、政策、措施的總稱。關(guān)于貨幣政策基本特征的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A: 貨幣政策是宏觀經(jīng)濟(jì)政策
B: 貨幣政策是調(diào)節(jié)社會(huì)總供給的政策
C: 貨幣政策主要是間接調(diào)控政策
D: 貨幣政策是長(zhǎng)期連續(xù)的經(jīng)濟(jì)政策
答案:B
解析: 貨幣政策是調(diào)節(jié)總需求的政策。
(8) 以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于( )。
A: 利率衍生工具
B: 信用衍生工具
C: 貨幣衍生工具
D: 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
答案:B
解析:
信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具
.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn).是0世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，
主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
(9) 價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金相比( )。
A: 投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低
B: 投資風(fēng)險(xiǎn)一樣
C: 投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高
D: 投資風(fēng)險(xiǎn)高低無(wú)法比較
答案:A
解析:
價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票.其市盈率、
市凈率通常較低;成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?
其市盈率、市凈率通常較高。
價(jià)值型股票的投資者比成長(zhǎng)型股票的投資者一般表現(xiàn)得更有耐心.更傾向于長(zhǎng)期投資。
價(jià)值型股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)要低于成長(zhǎng)型股票基金。
(10) 下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中，行政干預(yù)色彩最濃的是( )。
A: 審批制
B: 注冊(cè)制
C: 備案制
D: 核準(zhǔn)制
答案:A
解析: 審批制：帶有強(qiáng)烈計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和行政干預(yù)色彩的新股發(fā)行監(jiān)管制度。
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