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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案
資本證券并非實(shí)際資本，而是虛擬資本。它雖然也有價(jià)格，但自身卻沒有價(jià)值，形成的價(jià)格只是資本化了的收入。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的( )。
A.所有權(quán)
B.債權(quán)
C.索取權(quán)
D.管理權(quán)
2.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。
A.份額
B.固定股息率
C.市值
D.面值
3.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成為普通股票和( )。
A.另一種優(yōu)先股票
B.公眾股票
C.國(guó)家股票
D.流通股票
4.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括( )。
A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B.我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D.留學(xué)海歸中國(guó)公民
5.不屬于未上市流通股份的是( )。
A.優(yōu)先股或其他
B.內(nèi)部職工股
C.境外上市外資股
D.發(fā)起人股份
6.債券是一種虛擬資本，而不是( )。
A.真實(shí)資本
B.實(shí)收資本
C.固定資本
D.流動(dòng)資本
7.下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是( )。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長(zhǎng)短
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
8.建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債等是按( )分類的國(guó)債。
A.流通與否
B.償還期限
C.發(fā)行本位
D.資金用途
9.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向( )等機(jī)構(gòu)投資者。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.國(guó)外機(jī)構(gòu)
10.不屬于商業(yè)金融債券的是( )。
A.普通債券
B.次級(jí)債券
C.混合資本債券
D.短期融資債券
參考答案及解析:
1.A�！窘馕觥�?jī)?yōu)先股票的內(nèi)涵可以從兩個(gè)不同的角度來認(rèn)識(shí)：一方面，優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。另一方面。優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。
2.D。【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。
3.A。【解析】可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股票。在大多數(shù)情況下，股份公司的轉(zhuǎn)換股票是由優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成普通股票，或者由某種優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成另一種優(yōu)先股票。
4.D�！窘馕觥烤硟�(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國(guó)的自然人、法人和其他組織;我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民等。
5.C�！窘馕觥课瓷鲜辛魍ü煞菔侵干形丛谧C券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份;(2)募集法人股份;(3)內(nèi)部職工股;(4)優(yōu)先股或其他。
6.A�！窘馕觥總M管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本。
7.B。【解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平;(2)籌資者的資信;(3)債券期限長(zhǎng)短。
8.D�！窘馕觥繃�(guó)債的分類：(1)按償還期限，可以分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債;(2)按資金用途，可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債;(3)按付息方式，可以分為附息式國(guó)債和貼現(xiàn)式國(guó)債;(4)按流通與否，可以分為流通國(guó)債和非流通國(guó)債;(5)按發(fā)行本位，可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。
9.B。【解析】記賬式國(guó)債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)3種情況。個(gè)人投資者可以購(gòu)買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
10.D�！窘馕觥可虡I(yè)銀行債券有普通債券、次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券。而D項(xiàng)屬于證券公司債券。
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