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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)真題及答案
發(fā)行債券是以債券形式籌措資金的行為過(guò)程通過(guò)這一過(guò)程，發(fā)行者以最終債務(wù)人的身份將債券轉(zhuǎn)移到它的最初投資者手中。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)真題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法中正確的有( )。
A.影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面
B.影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過(guò)多樣化投資而分散，因此系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”
C.影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素來(lái)自企業(yè)外部，是單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好
D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)等
2.我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要包括( )。
A.業(yè)務(wù)許可制度
B.以?xún)糍Y本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
C.合規(guī)管理制度
D.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度
3.證券公司在向客戶(hù)融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的( )偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
A.身份
B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)
4.證券公司的內(nèi)部控制目標(biāo)包括( )。
A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)
5.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A.依法成立3年以上，且質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好
B.上年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬(wàn)元
C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于55人
D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣300萬(wàn)元
6.下列情形屬于人民幣大額交易的是( )。
A.法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)之間金額200萬(wàn)元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付
B.金額20萬(wàn)元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付
C.個(gè)人銀行結(jié)算賬戶(hù)之間以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶(hù)與單位銀行結(jié)算賬戶(hù)之間金額20萬(wàn)元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)等交易
D.金額10萬(wàn)元以上的個(gè)人銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬
7.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。
A.停業(yè)整頓
B.托管
C.接管
D.行政重組
8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容有( )。
A.對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
B.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管
C.對(duì)上市公司的監(jiān)管
D.對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
9.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括( )。
A.從業(yè)人員的資格管理
B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D.從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理
10.根據(jù)我國(guó)《證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，則( )。
A.從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
B.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不處理的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
參考答案及解析:
1.ABC�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國(guó)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》規(guī)定，證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：(1)管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部;(2)經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù);(3)作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù);(4)作為證券公司專(zhuān)門(mén)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司其他業(yè)務(wù)。
2.ABCD�！窘馕觥靠蛻�(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度是根據(jù)2006年我國(guó)新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》有關(guān)“客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理”的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在原有客戶(hù)資金存管制度的基礎(chǔ)上，按照保障客戶(hù)資產(chǎn)安全、防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞、方便投資者、有利于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度。
3.BCD。【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù);以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。
4.ABC�！窘馕觥勘O(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)，監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況，對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)，要求董事、經(jīng)理層人員糾正其損害公司和客戶(hù)利益的行為，提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，組織對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行離任審計(jì)以及行使法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
5.ABCD。【解析】我國(guó)《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》中所稱(chēng)“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”，是指上市公司、首次公開(kāi)發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
6.ABC�！窘馕觥孔C券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
7.ABCD�！窘馕觥砍鼳、B、C、D四項(xiàng)外，《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的法律責(zé)任的主要內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過(guò)程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;(2)違法動(dòng)用募集資金的處罰;(3)擅自募集基金的處罰;(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰;(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財(cái)產(chǎn)的處罰;(6)基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員違法的處罰。
8.BC�！窘馕觥扛鶕�(jù)我國(guó)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》特別規(guī)定，保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)中說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。
9.BCD。【解析】創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：(1)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議;(2)簽署意向書(shū)或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或者期限);(3)公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。A項(xiàng)屬于創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)報(bào)告的實(shí)時(shí)披露制度的內(nèi)容。
10.ABCD�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄中的獎(jiǎng)勵(lì)信息的具體內(nèi)容包括：受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)，所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門(mén)和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況，包括表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間。
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