2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試訓練題及答案
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券投資者對證券的收益十分敏感，而證券收益率在很大程度上決定于企業(yè)的經(jīng)濟效益。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試訓練題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、多項選擇題
1.關于公募證券的特征，下列表述中正確的有( )。
A.發(fā)行對象為不特定的社會公眾投資者
B.采取公示制度
C.與私募證券相比，審核較嚴格
D.投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者
2.證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務范圍內為客戶辦理( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務
D.其他資產(chǎn)管理業(yè)務
3.證券公司的主要業(yè)務包括( )。
A.證券投資咨詢業(yè)務
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
C.證券承銷和保薦業(yè)務
D.擔保業(yè)務
4.在證券市場中起中介作用的機構主要有( )。
A.證券登記結算公司
B.證券公司
C.會計師事務所
D.律師事務所
5.我國《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內容包括( )。
A.推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務
B.充分認識發(fā)展資本市場的重要意義
C.健全資本市場體系，豐富證券投資品種
D。進一步提高上市公司質量，推進上市公司規(guī)范運作
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的( )。
A.地點
B.時間
C.審議事項
D.議事方式
7.宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是( )。
A.波及范圍廣
B.干擾程度深
C.作用機制復雜
D.股價波動幅度較大
8.股東大會的下列決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2,/3以上通過的有( )。
A.修改公司章程
B.增加或減少注冊資本的決議
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
9.對投資者而言，優(yōu)先股票是一種比較安全的投資對象，這是因為其( )。
A.在公司財產(chǎn)清償時先于普通股票股東
B.股息收益穩(wěn)定可靠
C.在公司財產(chǎn)清償時晚于普通股票股東
D.風險相對較小
10.關于股權分置改革，下列論述中正確的有( )。
A.相關股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過
B.改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“G股”
C.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓
D.自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內的轉讓不再受任何限制
參考答案及解析:
1.ABC�！窘馕觥抗甲C券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
2.ABC�！窘馕觥拷�(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務范圍內為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務以及為客戶辦理特定目的`的專項資產(chǎn)管理業(yè)務，這些業(yè)務應與證券公司自營業(yè)務相分離。
3.ABC�！窘馕觥堪凑铡吨腥A人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司的主要業(yè)務包括：證券經(jīng)紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷和保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產(chǎn)管理業(yè)務及其他證券業(yè)務。
4.ABcD�！窘馕觥吭谧C券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，后者主要包括：證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、財務顧問機構、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、律師事務所和資信評級機構等。
5.ABCD�！窘馕觥繃艞l”的主要內容為：(1)充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義;(2)推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導思想和任務;(3)進一步完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展;(4)健全資本市場體系，豐富證券投資品種;(5)進一步提高上市公司質量，推進上市公司規(guī)范運作;(6)促進資本市場中介服務機構規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;(7)加強法制和誠信建設，提高資本市場監(jiān)管水平;(8)加強協(xié)調配合，防范和化解市場風險;(9)認真總結經(jīng)驗，積極穩(wěn)妥地推進對外開放。
6.ABC�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點和審議事項。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
7.ABCD。【解析】宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜并可能導致股價波動幅度大。
8.ABD�！窘馕觥抗蓶|大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
9.ABD�！窘馕觥繉ν顿Y者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小，不失為一種較安全的投資對象。
10.ABC。【解析】自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內不得超過5%，在24個月內不得超過10%。故D項錯誤。
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