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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考訓(xùn)練題及答案
一、多項(xiàng)選擇題
1.有價(jià)證券的特征包括( )等方面。
A.流動(dòng)性
B.期限性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.收益性
2.按照證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為( )。
A.股票市場(chǎng)
B.基金市場(chǎng)
C.債券市場(chǎng)
D.拆借市場(chǎng)
3.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形
成的市場(chǎng)稱為( )。
A.一級(jí)市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.初級(jí)市場(chǎng)
D.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
4.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額
B.有價(jià)證券是一種虛擬資本
C.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格
D.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格
5.證券市場(chǎng)交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)可以分為( )。
A.貨幣市場(chǎng)
B.外匯市場(chǎng)
C.無(wú)形市場(chǎng)
D.有形市場(chǎng)
6.以下屬于貨幣證券的有( )。
A.商業(yè)匯票
B.商業(yè)本票
C.銀行匯票
D.金融債券
7.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有( )。
A.債券回購(gòu)
B.權(quán)證
C.普通上市開(kāi)放式基金
D.債券
8.證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。
A.資本配置功能
B.資本定價(jià)功能
C.投資功能
D.融資功能
9.各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過(guò)購(gòu)買( )投資于證券市場(chǎng)。
A.政府債券
B.股份制銀行發(fā)行的股票
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.金融債券
10.可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括( )。
A.社�；�
B.證券投資基金
C.企業(yè)年金
D.社會(huì)公益基金
11.我國(guó)證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.基金管理公司
D.證券公司
12.在證券市場(chǎng)上，證券發(fā)行人主要是( )。
A.個(gè)人
B.企業(yè)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.政府
13.( )是現(xiàn)代公司的主要類型。
A.有限責(zé)任公司
B.兩合公司
C.無(wú)限責(zé)任公司
D.股份有限公司
14.機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有( )的特點(diǎn)。
A.收集和分析信息的能力強(qiáng)
B.可通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)
C.只強(qiáng)調(diào)盈利
D.投資資金來(lái)源分散而量小
15.證券公司主要業(yè)務(wù)包括( )。
A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D.擔(dān)保業(yè)務(wù)
16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)( )。
A.按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管
B.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
C.是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門
D.是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位一
17.下列關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)管的表述中，正確的有( )。
A.對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理
B.對(duì)高級(jí)管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制
C.對(duì)董事、監(jiān)事實(shí)行備案制
D.對(duì)保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制
18.20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球化的變化主要表現(xiàn)在( )。
A.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
B.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C.投資者法人化
D.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
19.關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券
B.美國(guó)第一個(gè)證券交易所是紐約證券公司所
C.證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志
D.美國(guó)證券市場(chǎng)是以買賣政府債券開(kāi)始的
20.證券市場(chǎng)一體化趨勢(shì)的具體表現(xiàn)為( )等。
A.全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢(shì)
B.交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮
C.海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模非常巨大
D.個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資
21.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于( )的發(fā)展。
A.信用制度
B.股份制
C.國(guó)家干預(yù)水平
D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)
22.從功能上看，金融創(chuàng)新品種包括( )等。
A.能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具
B.天氣衍生金融產(chǎn)品
C.政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具
D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)
23.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)應(yīng)該( )。
A.完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理，保持國(guó)際收支基本平衡
B.加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度
C.加強(qiáng)國(guó)際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力
D.更加注重健全金融體系，推行金融改革
24.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)( )的主管部門。
A.期貨市場(chǎng)
B.證券市場(chǎng)
C.貨幣市場(chǎng)
D.外匯市場(chǎng)
25.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)的內(nèi)容包括( )。
A.指導(dǎo)思想和任務(wù)
B.發(fā)展資本市場(chǎng)的意義
C.健全市場(chǎng)體系，豐富品種
D.提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作
26.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有( )。
A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
B.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司
C.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
D.允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)
- 參考答案及解析:
1.【答案】ABCD
【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。具有以下特點(diǎn)：收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)|生和期限性。
2.【答案】ABC
【解析】按品種的不同，證券市場(chǎng)可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。D項(xiàng)，拆借市場(chǎng)則屬于貨幣市場(chǎng)的一個(gè)子市場(chǎng)，而貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的劃分依據(jù)是交易期限的長(zhǎng)短。
3.【答案】AC
【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。
4.【答案】CD
【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，因此其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
5.【答案】CD
【解析】交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可以分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。
6.【答案】ABC
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要包括銀行匯票、銀行本票和支票。D項(xiàng)屬于資本證券。
7.【答案】ABD
【解析】非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但是可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券。
8.【答案】ABCD
【解析】證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，它的基本功能包括：①籌資一投資功能;②資本定價(jià)功能;③資本配置功能。
9.【答案】AD
【解析】政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可以通過(guò)購(gòu)買政府債券和金融債券投資于證券市場(chǎng)。
10.【答案】ABCD
【解析】機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人和各類基金等。其中，基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；�、企業(yè)年金以及社會(huì)公益基金。
11.【答案】AB
【解析】根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。
12.【答案】BCD
【解析】證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府以及政府機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)的發(fā)行主體，既發(fā)行債券，同時(shí)也發(fā)行股票。
13.【答案】AD
【解析】現(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式。其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
14.【答案】AB
【解析】各類機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源、投資目的、投資方向雖各不相同，但通常都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強(qiáng)、注重投資的安全性、可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)市場(chǎng)影響大等特點(diǎn)。
15.【答案】ABC
【解析】按照《證券法》，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)。
16.【答案】ABCD
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的主要職責(zé)是：依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管以及維持公平而有序的證券市場(chǎng)。
17.【答案】ABD
【解析】證券從業(yè)人員需具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。
18.【答案】ABCD
【解析】20世紀(jì)90年代以來(lái)，證券市場(chǎng)全球化的變化主要體現(xiàn)在以下幾方面：①證券市場(chǎng)一體化;②投資者法人化;③金融創(chuàng)新深化;④金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;⑤交易所重組與公司化;⑥證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化;⑦金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化;⑧金融監(jiān)管合作化。
19.【答案】ACD
【解析】20世紀(jì)初，有價(jià)證券的結(jié)構(gòu)起了變化，在有價(jià)證券中占主要地位的不再是政府債券，而是公司股票和公司債券。1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，而且證券交易日趨活躍。其重要標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)——證券化率(證券市值/GDP)的提高。美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的。
20.【答案】ABCD
【解析】在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映在以下幾個(gè)方面：①?gòu)淖C券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市和多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大;②從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資，以全球基金、國(guó)際基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者大量投資境外證券，主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要，也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證券的巨大需求;③從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合;④從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)。
21.【答案】ABD
【解析】證券市場(chǎng)從無(wú)到有，主要?dú)w因于以下三點(diǎn)：①證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展;②證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展;③證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
22.【答案】ABC
【解析】在新的金融理論和金融技術(shù)的支持下，有關(guān)產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展變化多端。從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮;在有組織的金融市場(chǎng)中，結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。
23.【答案】ABCD
【解析】頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)給各國(guó)(地區(qū))以深刻的教訓(xùn)，為此各國(guó)(地區(qū))更加注重：①健全金融體系，推行金融改革;加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度;②鑒于金融危機(jī)的國(guó)際傳遞趨勢(shì)，各國(guó)更注重加強(qiáng)國(guó)際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力，防范和化解國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn);③完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理，保持國(guó)際收支基本平衡。
24.【答案】AB
【解析】1997年11月，中國(guó)金融體系制定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委撤銷，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。
25.【答案】ABCD
【解析】“國(guó)九條”的主要內(nèi)容是：①充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義;②推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);③進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展;④健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種;⑤進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作;⑥促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平;⑦加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè)，提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平;⑧加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);⑨認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。
26.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的主要內(nèi)容包括：①外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事8股交易;②外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員;③允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%;④允許合資券商開(kāi)展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究與咨詢，公開(kāi)收購(gòu)及公司重組等，對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu);⑤加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3，合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
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