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2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考沖刺題及答案
證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。下面小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》備考沖刺題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、多項(xiàng)選擇題
1.按照在一定條件下，能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為( )。
A.不可贖回優(yōu)先股
B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
2.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
B.公司對(duì)現(xiàn)金的需要
C.股東所處的地位
D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
3.我國(guó)《公司法》規(guī)定，除法律、行政法規(guī)規(guī)定不可作為出資的財(cái)產(chǎn)外，股東可以用貨幣出資，也可以用( )等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
A.人力資本
B.實(shí)物
C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D.土地使用權(quán)
4.下列表述中，符合我國(guó)《公司法》關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是( )。
A.查閱公司章程
B.持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓
C.查閱股東名冊(cè)
D.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出咨詢(xún)
5.對(duì)投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象，這是因?yàn)? )。
A.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票
B.股息收益穩(wěn)定
C.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票
D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
6.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在( )。
A.普通股之后
B.普通股之前
C.債權(quán)人之前
D.債權(quán)人之后
7.股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為( )。
A.普通股
B.優(yōu)先股
C.非流通股
D.流通股
8.有限售條件股份包括( )。
A.其他內(nèi)資持股
B.國(guó)有法人持股
C.外資持股
D.國(guó)家持股
9.作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體可以用貨幣出資，也可以用( )等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。
A.實(shí)物
B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C.非專(zhuān)利技術(shù)
D.土地使用權(quán)
10.我國(guó)境外上市外資股主要由( )等構(gòu)成。
A.B股
B.N股
C.日股
D.S股
11.未上市流通股份中的發(fā)起人股份包括( )。
A.境外法人持有股份
B.境內(nèi)法人持有股份
C.境內(nèi)上市外資股
D.國(guó)家持有股份
12.上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)( )之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。
A.債券持有人
B.流通股股東
C.優(yōu)先股股東
D.非流通股股東
參考答案及解析:
1.【答案】AC
【解析】依據(jù)該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回這一條件，優(yōu)先股可分為可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票�？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時(shí)期，可按特定的贖買(mǎi)價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;優(yōu)先股不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。
2.【答案】ABCD
【解析】普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制;②其他方面的限制，如公司對(duì)現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境以及公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。
3.【答案】BCD
【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東既可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。
4.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，普通股股東的權(quán)利主要包括：①公司重大決策參與權(quán);②公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán);③其他權(quán)利，主要包括：第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún);第二，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓;第三，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
5.【答案】ABD
【解析】對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象。
6.【答案】BD
【解析】當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但通常是按優(yōu)先股票的面值清償。
7.【答案】CD
【解析】由于歷史原因，我國(guó)證券市場(chǎng)存在股權(quán)分置的現(xiàn)象。股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被劃分為非流通股和流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的特殊問(wèn)題。
8.【答案】ABCD
【解析】有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。具體內(nèi)容包括：①?lài)?guó)家持股;②國(guó)有法人持股;③其他內(nèi)資持股;④外資持股。
9.【答案】ABCD
【解析】作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，既可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。但對(duì)其他形式資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估資產(chǎn)作價(jià)。
10.【答案】BCD
【解析】境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外資股就稱(chēng)為H股。依此類(lèi)推，紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S，因此，在紐約、新加坡上市的外資股分別稱(chēng)為N股、S股。A項(xiàng)，而B(niǎo)股是指境內(nèi)上市外資股。
11.【答案】ABD
【解析】未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體內(nèi)容包括：發(fā)起人股份，募集法人股份，內(nèi)部職工股，優(yōu)先股或其他。其中，發(fā)起人股份包括國(guó)家持有股份、境內(nèi)法人持有股份、境外法人持有股份、其他。其他指?jìng)�(gè)別公司發(fā)起人與以上分類(lèi)有區(qū)別的特殊情況。
12.【答案】BD
【解析】股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須采取股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
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