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2017年證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬訓(xùn)練題及答案
一、單項選擇題
第 1 題：單項選擇題(本題1分)
合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項人民幣金融工具?()
A、股指期貨
B、證券投資基金
C、在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證
D、以上說法都正確
【正確答案】：D
【答案解析】：
合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證; ②在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品; ③證券投資基金; ④股指期貨; ⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
第 2 題：單項選擇題(本題1分)
相對于投資于國內(nèi)市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險、特定市場風(fēng)險等，因此在風(fēng)險管理中需要特別關(guān)注的事項不包括()。
A、稅務(wù)風(fēng)險
B、QDII基金的流動性風(fēng)險
C、基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠期，外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險
D、信用風(fēng)險
【正確答案】：D
【答案解析】： QDII基金的風(fēng)險管理需特別關(guān)注除了ABC，還包括投資進入待走囯家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場體系、合規(guī)制度等進行充分的評估和研究，避免對基金運作產(chǎn)生不利的限制或違反當?shù)胤ㄒ?guī)。此外，當?shù)卣蝿邮幍仁录矔䦟鹜顿Y構(gòu)成重大風(fēng)險。信用風(fēng)險不需要特別關(guān)注。故選D。
第 3 題：單項選擇題(本題1分)
以下關(guān)于市場風(fēng)險說法不正確的是()。
A、基金投資于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會受到政府的經(jīng)濟政策、經(jīng)濟周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現(xiàn)出一種不確定性
B、基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會上升
C、即使基金具有分散風(fēng)險的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風(fēng)險，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風(fēng)險
D、市場風(fēng)險是投資風(fēng)險中的一種
【正確答案】：B
【答案解析】： ACD均正確，B選項中，利率和債券價格成反向關(guān)系，因此囯債的價格
也會隨著利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會下降，所以B不正確，故選B
第 4 題：單項選擇題(本題1分)
標準差越大，則數(shù)據(jù)分布越()，波動性和不可預(yù)測性越()。
A、分散，大
B、分散，小
C、集中，大
D、集中，小
【正確答案】：A
【答案解析】：
標準差越大，則數(shù)據(jù)分布越分散，波動性和不可預(yù)測性越大。
第 5 題：單項選擇題(本題1分)
以下選項關(guān)于優(yōu)先股的說法錯誤的是()。
A、優(yōu)先股的股息率是固定的
B、優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)
C、在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東
D、優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性
【正確答案】：B
【答案解析】：
優(yōu)先股一般無表決權(quán)。
第 6 題：單項選擇題(本題1分)
根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合策略可以劃分為()。
A、積極型和主動型
B、主動型和被動型
C、綜合型和系統(tǒng)型
D、被動型和消極型
【正確答案】：B
【答案解析】：
根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合策略的2種類型。
第 7 題：單項選擇題(本題1分)
以下關(guān)于基金會計核算說法錯誤的是()。
A、單個基金是基金會計核算的責(zé)任主體
B、基金會計制度將基金管理公司的經(jīng)營活動與基金的投資管理活動區(qū)別
開來
C、基金的會計分期細化到日
D、對所管理的基金應(yīng)當以每只基金為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算
【正確答案】：A
【答案解析】：
基金管理公司是基金會計核算的責(zé)任主體
第 8 題：單項選擇題(本題1分)
—般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認為是私募股權(quán)投資退出的最
佳渠道。
A、二次出售
B、首次公開發(fā)行
C、管理層回購
D、買殼上市或借殼上市
【正確答案】：B
【答案解析】：
一般來說，首次公開發(fā)行伴隨著巨大的資本利得，被認為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。
第 9 題：單項選擇題(本題1分)
對于B股,中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費在上海證券交易所結(jié)算費是成交金額的()。
A、0.3%
B、1%
C、0.5%
D、0.75%
【正確答案】：C
【答案解析】：
對于B股,雖然沒有過戶費但中囯結(jié)算公司要改取結(jié)算費。在上海證券交易所，結(jié)算費是成交金額的0.5%。
第 10 題：單項選擇題(本題1分)
以下選項中屬于權(quán)證的基本要素的是()
I.權(quán)證類別;Ⅱ.標的資產(chǎn);Ⅲ.存續(xù)時間;IV.行權(quán)價格;V.行權(quán)比例。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
【正確答案】：C
【答案解析】：
權(quán)證的基本要素包括： ①權(quán)證類別; ②標的資產(chǎn); ③存續(xù)時間;④行權(quán)價格; ⑤行權(quán)結(jié)算方式; ⑥行權(quán)比例等。
第 11 題：單項選擇題(本題1分)
因配股或送股而形成的剔除行為稱為()。
A、除權(quán)
B、除息
C、減權(quán)
D、減息
【正確答案】：A
【答案解析】：
因配股或送股而形成的剔除行為稱為除權(quán)，因派息而引起的剔除行為稱為除息。
第 12 題：單項選擇題(本題1分)
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具不包括()。
A、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單
B、政府債券、公司債券
C、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證
D、購買不動產(chǎn)
【正確答案】：D
【答案解析】：
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具:①銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具。②政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券及經(jīng)中囯證監(jiān)會認可的囯際金融組織發(fā)行的證券等。③中囯證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的囯家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。④已與中囯證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的囯家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金。⑤與固定收益、股權(quán)、信用、
第 13 題：單項選擇題(本題1分)
()是最大的私募股權(quán)管理公司
A、高盛公司
B、貝萊德
C、麥格理集團
D、世邦魏理仕全球投資集團
【正確答案】：A
【答案解析】：
高盛公司是最大的私募股權(quán)管理公司
第 14 題：單項選擇題(本題1分)
不同基金的投資目標比較基準等均有差別。因此基金的表現(xiàn)不能看回報率。以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是()
A、基金風(fēng)險水平
B、基金規(guī)摸
C、時期選擇
D、基金的價格
【正確答案】：D
【答案解析】：
為了對基金業(yè)績進行有效評價，對基金業(yè)績必須加以考慮的因素有四個：投資目標與范圍;基金風(fēng)險水平;基金規(guī)模;時期選擇�；鸬膬r格不屬于考慮的因素，故選D。
第 15 題：單項選擇題(本題1分)
以下不屬于目前最常用的風(fēng)險價值估算方法的是()。
A、最小二乘法
B、歷史模擬法
C、蒙特卡洛摸擬法
D、參數(shù)法
【正確答案】：A
【答案解析】：
最常用的VaR估算方法有參數(shù)法、歷史模擬法和蒙特卡羅模擬法。
第 16 題：單項選擇題(本題1分)
以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是()。
A、可贖回債券
B、通貨膨脹聯(lián)接債券
C、浮動利率債券
D、結(jié)構(gòu)化債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
按嵌入的條款分類，債券可分為： ①可贖回債券; ②可回售債券;③可轉(zhuǎn)換債券; ④通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券; ⑤結(jié)構(gòu)化債券等。
第 17 題：單項選擇題(本題1分)
常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是()。
A、簡單收益率
B、時間加權(quán)收益率
C、算術(shù)平均收益率
D、幾何平均收益率
【正確答案】：C
【答案解析】：
算術(shù)平均收益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用來對將來收益率的估計。
第 18 題：單項選擇題(本題1分)
公司型基金的投資人通過()選舉產(chǎn)生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權(quán)。
A、股東大會
B、基金經(jīng)理
C、監(jiān)事會
D、基金托管人
【正確答案】：A
【答案解析】：
公司型基金的投資人通過股東大會選舉產(chǎn)生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權(quán)。
第 19 題：單項選擇題(本題1分)
下列關(guān)于個人投資者需求的影響因素，說法錯誤的是()。
A、投資能力
B、家庭情況
C、對風(fēng)險和收益的要求
D、道德觀念
【正確答案】：D
【答案解析】：
個人投資者的投資能力、個人狀況、家庭情況、預(yù)期投資期限、對風(fēng)險和收益的要求、對流動性的要求等因素都會影響投資者的投資需求。
第 20 題：單項選擇題(本題1分)
如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認為該股票型基金屬于()。
A、潛力型基金
B、價值型基金
C、成長型基金
D、大盤股基金
【正確答案】：B
【答案解析】：
如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認為該股票型基金屬于價值型基金;反之，該股票型基金則可以被歸為成長型基金。
第 21 題：單項選擇題(本題1分)
無論期限的長短央行票據(jù)的交易流通起始日均為()債券債務(wù)。
A、登記日當天
B、登記日次日
C、登記日次工作日
D、債券繳款日次日
【正確答案】：A
【答案解析】：
無論期限的長短央行票據(jù)的交易流通起始日均為債券記日當天。
第 22 題：單項選擇題(本題1分)
下列關(guān)于債券與利率的關(guān)系說法正確的是()。
�、�.利率風(fēng)險是指利率變動引起債券價格波動的風(fēng)險
�、�.債券的價格與利率呈反向變動關(guān)系
�、�.利率上升時，債券價格上升
�、�.債券的價格與利率呈正向變動關(guān)系
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】：C
【答案解析】：
利率風(fēng)險(interestrate risk)是指利率變動引起債券價格波動的風(fēng)險。債券的價格與利率呈反向變動關(guān)系;利率上升時，債券價格下降;而當利率下降時，債券價格上升。
第 23 題：單項選擇題(本題1分)
投資組合有利于降低()。
A、系統(tǒng)性風(fēng)險
B、非系統(tǒng)性風(fēng)險
C、利率風(fēng)險
D、流動性風(fēng)險
【正確答案】：B
【答案解析】：
通過分散化投資，非系統(tǒng)性風(fēng)險是可以降低的。
第 24 題：單項選擇題(本題1分)
()最早產(chǎn)生于美國硅谷，目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運作方式
A、有限合伙制
B、公司制
C、信托制
D、股份制
【正確答案】：A
【答案解析】：
有限合伙制最早產(chǎn)生于美囯硅谷，目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運作方式
第 25 題：單項選擇題(本題1分)
下列關(guān)于另類投資的局限性，說法錯誤的是()。
A、流動性較差
B、杠桿率偏低
C、估值難度大
D、缺乏監(jiān)管
【正確答案】：B
【答案解析】：
另類投資具有的局限性包括：1.較乏監(jiān)管和信息透明度;2.流動性較差，杠桿率偏高;3.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估。
第 26 題：單項選擇題(本題1分)
指數(shù)化策略()投資組合業(yè)績與某種債券指數(shù)相同。該指數(shù)的業(yè)績()投資者的目標業(yè)績，與該指數(shù)相配比()資產(chǎn)管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標。
A、可以保證,不一定代表，并不意味著
B、可以保證，代表，意味著
C、不能保證，可以代表，不意味著
D、不能保，代表，意味著
【正確答案】：A
【答案解析】：
這是指數(shù)化的局限性。
第 27 題：單項選擇題(本題1分)
基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險和()。
A、管理風(fēng)險
B、市場風(fēng)險
C、投資組合風(fēng)險
D、利率風(fēng)險
【正確答案】：C
【答案解析】：
基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在兩個方面：—是投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險，二是投資組合風(fēng)險。
第 28 題：單項選擇題(本題1分)
下列不屬于權(quán)證的基本要素的是()。
A、存續(xù)時間
B、標的資產(chǎn)
C、行權(quán)價格
D、票面利率
【正確答案】：D
【答案解析】：
權(quán)證的基本要素包括權(quán)證類別、標的資產(chǎn)、存續(xù)時間、行權(quán)價格、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例。
第 29 題：單項選擇題(本題1分)
房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以()形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、公司型基金
D、ETF
【正確答案】：B
【答案解析】：
房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。
第 30 題：單項選擇題(本題1分)
下列不屬于隱性成本的是()。
A、傭金
B、買賣價差
C、市場沖擊
D、機會成本
【正確答案】：A
【答案解析】：
隱性成本包括：買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等，傭金是
顯性成本。
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