- 相關(guān)推薦
證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立
證券公司分支機構(gòu)是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。分支機構(gòu)不具有法人資格，其法律責任由證券公司承擔。下面一起來了解一下證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立!
(一)證券公司子公司的設(shè)立
1.證券公司設(shè)立子公司的形式
中國證監(jiān)會于2007年l2月28日發(fā)布《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，證券公司可以設(shè)立子公司。證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司。二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司;其他投資者為境外股東的，還應當符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》規(guī)定的條件。
2.設(shè)立子公司的條件。證券公司設(shè)立子公司，應當符合下列審慎性要求：
(1)最近l2個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;
(2)具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近l年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平;
(3)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;
(4)中國證監(jiān)會的其他要求。
3.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。一是禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù);二是子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，禁止子公司及其股東通過協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán);三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資;四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益;五是要求建立風險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突。
(二)證券公司分公司的設(shè)立
根據(jù)中國證監(jiān)會于2008年5月l3日發(fā)布的《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司可以設(shè)立分公司。證券公司設(shè)立分公司，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。
1.證券公司分公司設(shè)立的條件。證券公司申請設(shè)立分公司，應當符合下列審慎性要求：
(1)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制;
(2)設(shè)立分公司應當與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性;
(3)最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形;
(4)具備與擬設(shè)立分公司業(yè)務(wù)范圍相適應的營運資金、辦公場所、業(yè)務(wù)及管理人員、技術(shù)條件、安全保障措施及其他條件;
(5)擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格;
(6)中國證監(jiān)會的其他要求。
2.證券公司分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：
(1)管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部;
(2)經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù);
(3)作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù);
(4)作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
(5)中國證監(jiān)會批準的證券公司其他業(yè)務(wù)。
按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營其他業(yè)務(wù)。此外，證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。
【證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立】相關(guān)文章：
有限責任公司的設(shè)立條件03-31
申請設(shè)立分公司應提交哪些材料03-30
證券公司的監(jiān)管制度03-07
證券公司戰(zhàn)略管理分析03-11
設(shè)立有限公司出資方式有哪些03-26
問題證券公司的重整機制03-08