申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的條件

　　證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，那么申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的條件有哪些呢?

　　1　　證券從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書需滿足什么條件?

　　(1)通過一般從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格;

　　(2)已被機(jī)構(gòu)聘用;

　　(3)最近三年未受過刑事處罰;

　　(4)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

　　(5)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2　　證券經(jīng)紀(jì)人申請(qǐng)執(zhí)業(yè)需滿足什么條件?

　　(1)通過一般從業(yè)資格考試，具有證券從業(yè)資格，且具備與一般證券從業(yè)人員相同的執(zhí)業(yè)條件,取得執(zhí)業(yè)證書;

　　(2)須通過證券公司在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記;

　　(3)取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書;

　　(4)接受唯一一家證券公司的委托，且應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

　　3　　證券經(jīng)紀(jì)人是否需要年檢?

　　證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)資格后應(yīng)該每年參加由中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)組織的年檢，具體年檢事宜請(qǐng)咨詢所在機(jī)構(gòu)或關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的相關(guān)公告。

　　4　　通過年檢要滿足什么條件?

　　(1)符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定的;

　　(2)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;

　　(3)在所持證書有效期內(nèi)，累計(jì)完成15個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí);

　　(4)年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　5　　證書類別

　　證監(jiān)會(huì)接到完整的申請(qǐng)材料后，對(duì)申請(qǐng)人的材料做出審查，并對(duì)符合條件者發(fā)給資格證書。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

　　1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格;

　　2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格;

　　3.投資顧問從業(yè)資格;

　　4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格;

　　5.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。

　　證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對(duì)應(yīng)的資格證書;

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書;

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書;

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;

　　各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)獲得資格證書的人員予以注冊(cè)登記并社會(huì)公布。

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