2017證券從業(yè)資格復(fù)習(xí)題及答案
1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益
D.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬，客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動
【答案】C
【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益。
2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
3.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法( )的證券。
A.發(fā)行并上市
B.上市
C.發(fā)行
D.發(fā)行并交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關(guān)于國有獨(dú)資公司的說法，錯誤的是( )。
A.國有獨(dú)資公司監(jiān)事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一
B.國有獨(dú)資公司設(shè)董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表
C.國有獨(dú)資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會制定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.國有獨(dú)資公司的董事和高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職
【答案】B
【解析】國有獨(dú)資公司設(shè)董事會，董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)( )家在審企業(yè)。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)2家在審企業(yè)。
7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)( )日以上單獨(dú)或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.被收購公司
B.收購公司股東
C.被收購公司法定代表人
D.被收購公司及其股東
【答案】D
【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權(quán)益，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
9.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人( )，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。
A.業(yè)務(wù)提成制度
B.績效考核制度
C.內(nèi)部激勵制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。
10.證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.會計師事務(wù)所
【答案】A
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第64條。
11.期貨交易所的.負(fù)責(zé)人由( )任免。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.當(dāng)?shù)卣?/p>
C.人民銀行
D.財政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
12.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨(dú)立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財產(chǎn)的獨(dú)立性要求。
13.下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任和義務(wù)的說法，錯誤的是( )。
A.董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.董事、高級管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收收回賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)
D.董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經(jīng)股東或股東大會同意，董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有。
14.公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定，并依法登記。
A.公司章程
B.股東大會決議
C.發(fā)起人協(xié)議
D.董事會決議
【答案】A
【解析】公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。
15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。
16.財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。
17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。
A.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得
B.罰款5萬元以上30萬元以下
C.罰款10萬元以上50萬元以下
D.罰款10萬元以上30萬元以下
【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條。
18.證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的活動有( )。
A.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息
B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
D.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶傳遞由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息。
19.內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在( )上進(jìn)行披露。
A.任何一家財經(jīng)類報刊
B.任何一家公開網(wǎng)站
C.證監(jiān)會指定報刊、網(wǎng)站
D.股票發(fā)行公司網(wǎng)站
【答案】C
【解析】內(nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露。
20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個客戶向證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶不符合規(guī)定。
A.200萬元
B.300萬元
C.150萬元
D.90萬元
【答案】D
【解析】證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬。
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