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證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題
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1、 有限責任公司的權力機關是( )。
A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會
2、 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2B.5C.10D.15
3、 期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。A.場所固定B.結算統(tǒng)一C.保證金制度D.商品特殊
4、 財務顧問主辦人應當具備的條件不包括( )。
A.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人C.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分D.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
5、 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1B.3C.5D.10
6、 下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是( )。
A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責任公司也要設股東會D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會
7、 下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是( )。
A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
8、 證券公司辦理( )，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務C.非限定性資產(chǎn)管理計劃D.限定性資產(chǎn)管理計劃
9、 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是( )。
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》D.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
10、 下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是( )。
A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”
11、 財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向( )說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層B.行業(yè)自律組織C.監(jiān)管機構D.國家司法機關
12、 保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。A.專業(yè)勝任能力B.職業(yè)操守能力C.道德水平D.風險控制能力 13、 查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內出具誠信報告。A.2B.5C.10D.15
14、 中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建設，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會
15、 下列關于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕D.中國證券業(yè)協(xié)會應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督
16、 對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日B.45個工作日C.3個月D.6個月
17、 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A.2B.3C.4D.5
18、 我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關系的主要措施不包括( )。
A.禁止分析師向投銀行部門報告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
19、 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3000B.4000C.5000D.6000
20、 下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
21、 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。
A.侵害的客體是復雜客體B.主體為特殊主體C.在主觀方面必須出于故意D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
22、 以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10B.20C.30D.50
23、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內容的是( )。
A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件D.申請人填寫家庭住址
24、 我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系的措施不包括( )。
A.禁止分析師向投行部門報告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛釣C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
25、 在中國，( )是依據(jù)國家有關法律，經(jīng)國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。A.期貨交易所B.證券交易所C.證券公司D.商業(yè)銀行
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