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2016年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬題及答案
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】修改( )，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。
A.2002年5月1日
B.2004年1月2日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
參考答案：B
參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。
【第2題】修改關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定的約定交割日是買賣成交后的( )日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進行券款交割。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，當日交割是在買賣成交當天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的【第四個營業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進行券款交割。
【第3題】修改銀行發(fā)行債券，會_______貨幣，使存款_______。( )
A.發(fā)散;增加
B.發(fā)散;縮減
C.回籠;增加
D.回籠;縮減
參考答案：D
參考解析： 銀行發(fā)行債券，會回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會起到釋放貨幣的作用。
【第4題】修改( )經(jīng)中國證監(jiān)會批準，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務業(yè)務試點辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動。
A.1997年6月6日
B.1999年9月9日
C.2001年6月12日
D.2002年8月29日
參考答案：C
參考解析： 2001年6月12日經(jīng)中國證監(jiān)會批準，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務業(yè)務試點辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動。
【第5題】修改( )是金融風險傳導的基礎。
A.金融市場聯(lián)動性
B.資產(chǎn)配置活動
C.投資者心理與預期的變化
D.信息技術(shù)發(fā)展
參考答案：A
參考解析： 金融市場聯(lián)動性是金融風險傳導的基礎。
【第6題】修改遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過( )天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。
A.270
B.360
C.365
D.366
參考答案：C
參考解析： 遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不合結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。遠期交易到期應實際交割資金和債券。
【第7題】修改金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.5
B.20
C.60
D.90
參考答案：C
參考解析： 金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
【第8題】修改發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，不得有在最近( )個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。③最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準;或者以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見。⑥嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
【第9題】修改國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的( )，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
參考答案：B
參考解析： 國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的25%，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應為0.1億元的整數(shù)倍。
【第10題】修改下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是( )。
A.發(fā)債主體和償債主體不同
B.適用的法規(guī)不同
C.發(fā)行目的不同
D.規(guī)模不同
參考答案：D
參考解析： 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權(quán)稀釋效應不同、交割方式不同、條款設置不同。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第51題】修改關(guān)于金融衍生工具的現(xiàn)狀及趨勢，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 金融衍生工具以場內(nèi)交易為主
�、� 按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種
Ⅲ 金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變
�、� 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 金融衍生工具極強的派生能力和高度杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，根據(jù)國際清算銀行的金融衍生工具統(tǒng)計報告，可以得到以下結(jié)論：①金融衍生工具以場外交易為主;②按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種，其中，場外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個衍生品種類;③按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多，但是，在交易所市場上則正好相反;④金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變，但市場結(jié)構(gòu)和品種結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化。
【第52題】修改金融風險具有的一般特征包括( )。
�、� 可避免性 Ⅱ 不可測定性 Ⅲ 可控性 Ⅳ 可擴張性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除了基本特征外，金融風險還具有：可避免性、可測定性、可控性、可擴張性的一般特征。
【第53題】修改關(guān)于我國債券市場的結(jié)算制度，下列說法正確的有( )。
�、� 我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實時全額逐筆結(jié)算機制，統(tǒng)一通過中債登的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成
�、� 分期兌付，也稱為逐筆結(jié)算，指每筆結(jié)算單獨交收，各筆結(jié)算之間不得相互抵銷
�、� 全額結(jié)算采用券款對付的結(jié)算方式，同步辦理券和款的交割和清算結(jié)算
�、� DVP的結(jié)算方式保證了結(jié)算雙方風險對等，安全高效，已成為我國不同類型交易
主體的首選結(jié)算方式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： Ⅰ項，我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實時全額逐筆結(jié)算機制，統(tǒng)一通過中債登的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成;Ⅱ項，全額結(jié)算，也稱為逐筆結(jié)算，指每筆結(jié)算單獨交收，各筆結(jié)算之間不得相互抵銷;Ⅲ項，全額結(jié)算采用券款對付的結(jié)算方式，同步辦理券和款的交割和清算結(jié)算;Ⅳ項，DVP的結(jié)算方式保證了結(jié)算雙方風險對等，安全高效，已成為我國不同類型交易主體的首選結(jié)算方式。
【第54題】修改按發(fā)行本位分類，國債可分為( )。
�、� 實物國債 Ⅱ 貨幣國債 Ⅲ 建設國債 Ⅳ 特種國債
A.ⅠⅣ
B.Ⅰ、、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 按照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債;按資金用途的不同，國債分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。
【第55題】修改下列關(guān)于優(yōu)先股票的說法中，正確的有( )。
�、� 優(yōu)先股票的股息率是固定的
�、� 優(yōu)先股票股東享有重大決策參與權(quán)
�、� 優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)
�、� 優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項，重大決策參與權(quán)是普通股票股東享有的權(quán)利。
【第56題】修改國債銷售價格的影響因素有( )。
�、� 市場利率 Ⅱ 承銷商承銷國債的中標成本
�、� 流通市場中可比國債的收益率水平 Ⅳ 國際匯率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 國債銷售價格的影響因素有：市場利率、承銷商承銷國債的中標成本、流通市場中可比國債的收益率水平、流通市場中可比國債的收益率水平、國債承銷的手續(xù)費收入、承銷商所期望的資金回收速度、其他國債分銷過程中的成本。
【第57題】修改證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的( )。
Ⅰ 政府機構(gòu) Ⅱ 金融機構(gòu) Ⅲ 企業(yè) Ⅳ 個人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。
【第58題】修改期貨交易與遠期交易的區(qū)別在于( )。
Ⅰ 期貨交易對象是雙方約定的標的債券，遠期交易對象是期貨合約
�、� 國債期貨交易在證券交易所或期貨交易所進行，國債的遠期交易可在場外交易
�、� 兩者的履約方式不同
Ⅳ 期貨交易是否收取保證金由交易雙方商定，遠期交易實行杠桿交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 期貨交易與遠期交易的區(qū)別在于：交易對象不同、交易地點不同、履約方式不同和保證金制度不同。Ⅰ項，期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標準化期貨合約，在期貨交易中并不涉及具體的實物商品，遠期交易的對象是交易雙方約定的標的債券，是實實在在的商品交易;Ⅳ項，國債期貨交易實行的是保證金交易，亦稱杠桿交易，遠期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。
【第59題】修改根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應當盈利能力應具有可持續(xù)性，下列屬于該項規(guī)定的有( )。
�、� 最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
�、� 業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形
�、� 公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責
�、� 最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》【第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，并符合下列規(guī)定：①最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù);②最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;③業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形;④現(xiàn)有主營業(yè)務或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務的市場前景良好，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變化;⑤高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化;⑥公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實或可預見的重大不利變化;⑦不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項;⑧最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。
【第60題】修改證券投資基金收入中的利息收入包括( )。
�、� 債券利息收入 Ⅱ 股利收益
�、� 存款利息收入 Ⅳ 資產(chǎn)支持證券利息收入
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 基金收入包括利息收入、投資收益和其他收入。利息收入包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等。Ⅱ項股利收益屬于投資收益。
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