2017年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》試題及答案
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
A 風(fēng)險性
B 流動性
C 永久性
D 收益性
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：48
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
(2) 經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A 現(xiàn)金股息
B 股票股息
C 負(fù)債股息
D 建業(yè)股息
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：254
建業(yè)股息指經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東。
(3) 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。
A 長期穩(wěn)定
B 可以償還
C 短期彌補(bǔ)流動性
D 減少公司固定支出
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：68
優(yōu)先股票是長期穩(wěn)定的公司股本的來源之一。
(4) 證券市場的資本配置功能是指通過()引導(dǎo)資本流動從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。
A 證券收益
B 籌資能力
C 預(yù)期報酬率
D 證券價格
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：6
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。
(5) 基金份額凈值是指()。
A 一段時期某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價值
B 某一時點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額的實(shí)際價格
C 一段時期某一投資基金沒分基金份額的實(shí)際價格
D 某一時點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價值
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：137
基金份額凈值是指某一時點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價值。
(6) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自()。
A 傭金
B 手續(xù)費(fèi)
C 買賣價差
D 利息收入
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：282
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
(7) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯誤的是()。
A 企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品
B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進(jìn)行短期債券回購
C 企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金
D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：15
按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
(8) 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。
A 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C 限制分配紅利
D 限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：303
考查證券公司風(fēng)險控制的監(jiān)管措施。“限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利”屬于證券公司未按期完成整改的，派出機(jī)構(gòu)所采取的措施。
(9) 我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。
A 國務(wù)院
B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C 公司總裁
D 中央政府
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：213
證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。
(10) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 1億元
D 2億元
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：131
我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于1億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。
(11) 中國債券指數(shù)指標(biāo)由( )編制和發(fā)布。
A 深圳證券交易所
B 上海證券交易所
C 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：248
2002年12月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。
(12) 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。
A 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券
B 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式
C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券
D 對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買入或賣出
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：9
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式;銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券;對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。
(13) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說法錯誤的是( )。
A 社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替
B 每個周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個階段
C 經(jīng)濟(jì)周期對股票市場的影響非常顯著，是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢
D 股票價格的變動通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退滯后
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：61
考察影響股價變動的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。股票價格的變動通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，即在經(jīng)濟(jì)高漲后期，股價已率先下跌，在經(jīng)濟(jì)尚未全面恢復(fù)之際，股價已先行上漲。
(14) 下列因素中[ ] 對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的影響較大。
A 債券的上市地
B 債券面額
C 市場利率水平
D 債券承銷商的資信狀況
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：80
許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較重要的是市場利率水平。
(15) 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。
A 公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易
B 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C 我國首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：183
注意分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。
(16) 會計師事務(wù)所申請證券資格,合伙會計師事務(wù)所( )。
A 凈資產(chǎn)不少于500萬
B 凈資本不少于500萬
C 凈資產(chǎn)不少于300萬
D 凈資本不少于300萬
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：306
考察會計師事務(wù)所申請證券資格的條件。
(17) 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：288
《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
(18) 公司債券利息支出屬于公司的()。
A 營銷經(jīng)費(fèi)
B 利潤
C 費(fèi)用范圍
D 直接成本
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：85
債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。
(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱()。
A 買入投機(jī)
B 賣出套期保值
C 買入套利
D 買入套期保值
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：169
這是買入套期保值的定義。
(20) 證券市場本質(zhì)上是[ ] 直接交換的場所。
A 資本證券
B 有價證券
C 價格
D 價值
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：4
考察證券市場的特征。證券市場本質(zhì)是價值的直接交換場所。
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