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證券資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題

時間:2023-03-07 23:03:32 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題

  2017年證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了。為了方便考生更好的復習證券市場基本法律法規(guī)知識。下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券市場基本法律法規(guī)練習題。歡迎閱讀。

2017年證券資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習題

  一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  [第1題]集合計劃終止的,證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束后__________日內,將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會備案。()

  A.5;5

  B.5;15

  C.15;5

  D.15;15

  參考答案:B

  [第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的為公開發(fā)行證券。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.400

  參考答案:B

  [第3題]證券公司如需申請保薦機構資格,則其最近()年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  [第4題]通過證券交易所的證券交易,收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的()時,繼續(xù)增持股份的,應當采取要約方式進行,發(fā)出全面要約或者部分要約。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  參考答案:C

  [第5題]對定向資產管理業(yè)務客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控的是()2016證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)沖刺練習及答案2016證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)沖刺練習及答案。

  A.證券登記結算機構

  B.證券公司

  C.證券資產托管機構

  D.證券推廣機構

  參考答案:A

  [第6題]專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后,證券公司應當在()個交易日內報證券交易所備案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:C

  [第7題]合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員,由()決定聘任。

  A.股東會

  B.董事會

  C.監(jiān)事會

  D.總經理

  參考答案:B

  [第8題]個人申請保薦代表人資格,申請期間,申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  [第9題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式,進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的,應當提前()個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  參考答案:B

  [第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的()

  A.有限責任公司和私營企業(yè)

  B.有限責任公司和股份有限公司

  C.有限責任公司和國有企業(yè)

  D.企業(yè)單位和事業(yè)單位

  參考答案:B

  二、組合型選擇題|||以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  [第51題]證券公司從事定向資產管理業(yè)務的禁止性行為有()。

 、.挪用客戶資產

 、.以自有資金參與本公司的定向資產管理業(yè)務

  Ⅲ.使用客戶委托資產進行不必要的證券交易

 、.接受單一客戶委托資產凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:C

  [第52題]基金份額持有人大會的職權包括()。

 、.編制中期和年度基金報告

 、.決定基金擴募或者延長基金合同期限

 、.決定修改基金合同的重要內容

 、.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

  A.ⅠⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第53題]申請公開發(fā)行公司債券,應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件有()。

 、.公司營業(yè)執(zhí)照

 、.公司債券募集辦法

  Ⅲ.資產評估報告和驗資報告

 、.公司章程

  A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

  參考答案:A

  [第54題]證券公司經營證券資產管理業(yè)務的,其風險控制指標必須符合的規(guī)定有()。

  Ⅰ.按定向資產管理業(yè)務管理本金的2%計算風險準備

 、.按集合資產管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備

 、.按專項資產管理業(yè)務管理本金的0.5%計算風險準備

 、.按專項資產管理業(yè)務管理本金的1%計算風險準備

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  參考答案:A

  [第55題]法人財產權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產,并依法對財產行使()的權利。

 、.占有

 、.受益

 、.使用

 、.處分

  A.Ⅰ ⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.Ⅰ ⅡⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第56題]證券公司向客戶融券,可以使用()

 、.自有資金

 、.自有證券

 、.依法籌集的資金

 、.依法取得處分權的證券

  A.ⅡⅢⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅠⅣ

  參考答案:C

  [第57題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括()。

 、.不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定

 、.3年內沒有管理客戶委托資產

  Ⅲ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

 、.被協(xié)會采取紀律處分未滿3年

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅣ

  參考答案:B

  [第58題]操縱證券、期貨市場案中,應予立案追訴的情形有()。

 、.單獨或者合謀,持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量20%,且在該證券連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量20%的

  Ⅱ.單獨或者合謀,持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上,且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

 、.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

 、.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅣ

  參考答案:C

  [第59題]證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應當遵守的原則有()。

  Ⅰ.獨立

 、.客觀

 、.公平

 、.審慎

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  參考答案:D

  [第60題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應當包括()。

 、.保薦機構、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明

 、.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明

  Ⅲ.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況

 、.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明

  A.Ⅰ ⅡⅣ

  B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅢ

  參考答案:B

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