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2017年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題
2017年證券從業(yè)資格考試的腳步正在慢慢靠近，為了方便大家更好的復(fù)習(xí)證券從業(yè)資格考試。下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)題。歡迎閱讀。
1.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)
A.全國人民代表大會
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會常務(wù)委員會
D.證券監(jiān)督部門
2.下列不屬于中國證券協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是()
A.對會員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
3.部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)規(guī)定，其法律效力次于法律和國務(wù)院行政法規(guī)，下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息紕漏管理辦法》
D.《證券市場禁入規(guī)定》
4.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員()
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
5.上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由()規(guī)定
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
6.證券公司應(yīng)當(dāng)有()名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員
A.2
B.3
C.5
D.10
7.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將規(guī)定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()%
A.10
B.15
C.20
D.25
8.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東那個的貨幣出資金不得低于公司注冊資本的()%
A.60
B.50
C.40
D.30
9.召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
10.證券公司按照國家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
11.股份公司上市條件的股本總額為()萬元.
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
12.證券發(fā)行和交易的原則不包括()
A.公平
B.公正
C.公開
D.互利
13.證券公司撤銷境內(nèi)分之機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在()的報刊上公告
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
14.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)
A.中國人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?/p>
C.財政部
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
15.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()
A.1個月
B.3個月
C.1年
D.2年
16. 對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.30個工作日
B.2個月
C.6個月
D.12個月
17.[多選]虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括()。
A. 責(zé)令改正
B.罰款
C.撤銷公司登記
D.吊銷營業(yè)執(zhí)照
18. [多選]根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有( )。
A.修改公司章程
B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
C.審議批準(zhǔn)董事會的報告
D.對發(fā)行公司債券作出決議
19. [多選]募集設(shè)立又被稱為( )。
A.同時設(shè)立
B.單純設(shè)立
C.漸次設(shè)立
D.復(fù)雜設(shè)立
20. 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
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