證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》備考題及答案

時(shí)間：2024-08-20 21:47:18 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》備考題及答案

　　2017年證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了。為了方便考生更好的備考證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目。下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的關(guān)于證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)的備考題，歡迎閱讀。

2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》備考題及答案

　　選擇題

　　1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　2、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

　　A、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　3、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、財(cái)政部

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　4、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()。

　　A、現(xiàn)值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虛值

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。

　　5、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向()投資者。

　　A、散戶(hù)

　　B、個(gè)人投資者

　　C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)

　　D、企業(yè)

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　6、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

　　C、最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　D、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　7、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱(chēng)之為()。

　　A、股票股息

　　B、負(fù)債股息

　　C、建業(yè)股息

　　D、財(cái)產(chǎn)股息

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】考察建業(yè)股息的定義。

　　8、下列選項(xiàng)中屬于自益權(quán)的是()。

　　A、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)

　　B、提起訴訟權(quán)

　　C、公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

　　9、客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向()提出申請(qǐng)。

　　A、證券公司營(yíng)業(yè)部

　　B、證券公司總部

　　C、證券交易所營(yíng)業(yè)部

　　D、證券交易所總部

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　10、證券投資基金()。

　　A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　B、是直接投資工具

　　C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)

　　D、不能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價(jià)證券，能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。

　　11、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A、董事會(huì)秘書(shū)

　　B、總經(jīng)理秘書(shū)

　　C、股東大會(huì)

　　D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　12、我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、操縱市場(chǎng)

　　C、泄露信息

　　D、事后處理

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】此題考查對(duì)操縱市場(chǎng)的理解。

　　13、()又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　14、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是()。

　　A、分級(jí)基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是保本基金。

　　15、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　A、1家

　　B、3家

　　C、5家

　　D、10家

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　16、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　17、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

　　A、證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

　　B、證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　C、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理，證券的存管和過(guò)戶(hù)，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　18、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。

　　A、不確定性

　　B、變動(dòng)性

　　C、跳躍性

　　D、間斷性

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)證券收益的不確定

　　19、對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須用采()。

　　A、拍賣(mài)

　　B、約定競(jìng)價(jià)

　　C、分散交易

　　D、公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

　　20、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

　　A、獨(dú)立董事

　　B、董事長(zhǎng)

　　C、監(jiān)事

　　D、總經(jīng)理

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌�。法律法�?guī)性問(wèn)題。

　　21、上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　A、[25% ]

　　B、[30% ]

　　C、[35% ]

　　D、[40% ]

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　22、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶(hù)給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　A、證券發(fā)起人

　　B、證券機(jī)構(gòu)

　　C、中介機(jī)構(gòu)

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶(hù)給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　23、下列不屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。

　　A、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的

　　B、證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的

　　C、獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的

　　D、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開(kāi)信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　24、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A、上市協(xié)議

　　B、投資風(fēng)險(xiǎn)通知協(xié)議

　　C、有限責(zé)任協(xié)議

　　D、收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】上市公司申請(qǐng)上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。

　　25、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無(wú)法判定

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無(wú)相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)可能因此而下降。

　　26、在各種基金中，一般來(lái)講管理費(fèi)率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、債券型基金

　　C、貨幣市場(chǎng)基金

　　D、混合型基金

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】在各種基金中，風(fēng)險(xiǎn)越小管理費(fèi)率越低，因此一般來(lái)講管理費(fèi)率最低的是貨幣市場(chǎng)基金。

　　27、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé);應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　B、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　C、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　D、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　28、()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B、證券中介機(jī)構(gòu)

　　C、證券自律性組織

　　D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】這是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的定義。

　　29、參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、4 年

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　30、證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)是指借入期限在()的次級(jí)債務(wù)。

　　A、1年以上(含1年)

　　B、2年以上(含2年)

　　C、3年以上(含3年)

　　D、5年以上(含5年)

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)是指借入期限在2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)。

　　31、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()。

　　A、債權(quán)人的義務(wù)

　　B、股東的權(quán)利

　　C、債權(quán)人的責(zé)任

　　D、債權(quán)人的權(quán)利

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

　　32、同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　A、5名

　　B、8名

　　C、10名

　　D、15名

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　33、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是()。

　　A、股東會(huì)

　　B、董事會(huì)

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、理事會(huì)

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán);監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專(zhuān)司監(jiān)督職能。

　　34、證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上(試點(diǎn)初期一般要求滿(mǎn)18個(gè)月以上)。

　　35、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。

　　A、股東權(quán)利

　　B、股東義務(wù)

　　C、管理者權(quán)利

　　D、股權(quán)激勵(lì)

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。

　　36、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　37、金融期權(quán)的賣(mài)方()履行合約。

　　A、有權(quán)利而無(wú)義務(wù)

　　B、有權(quán)利也有義務(wù)

　　C、有義務(wù)而無(wú)權(quán)利

　　D、無(wú)義務(wù)也無(wú)權(quán)利

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利;期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該項(xiàng)合約的義務(wù)。

　　38、看跌期權(quán)的賣(mài)方在買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件()一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

　　A、賣(mài)出

　　B、買(mǎi)入

　　C、買(mǎi)入或賣(mài)出

　　D、買(mǎi)入和賣(mài)出

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】看跌期權(quán)的賣(mài)方在買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件買(mǎi)人一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

　　39、基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取。

　　A、基金資產(chǎn)總值

　　B、基金資產(chǎn)凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】基金管理人負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。

　　40、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正確答案： A

　　41、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

　　42、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。

　　A、保證

　　B、抵押

　　C、質(zhì)押

　　D、留置

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)擁。

　　43、公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。

　　A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】考察證券投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　44、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A、建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明細(xì)(含不規(guī)范賬戶(hù))報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

　　C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

　　D、根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　45、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為()記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。

　　A、基本信息

　　B、獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　C、警示信息

　　D、處罰處分信息

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為警示信息記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。

　　46、上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

　　A、[2/3 ]

　　B、[1/3 ]

　　C、[1/2 ]

　　D、[3/4 ]

　　正確答案： A

　　【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　47、債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱(chēng)之為()。

　　A、償還性

　　B、流動(dòng)性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】考察債券的流動(dòng)性。

　　48、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱(chēng)為()。

　　A、外國(guó)債券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券