證券從業(yè)考試《證券市場》備考題附答案

時間：2024-08-08 12:30:30 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)考試《證券市場》備考題（附答案）

　　證券市場基本法律法規(guī)是證券從業(yè)資格考試的科目之一。你知道證券市場基本法律法規(guī)科目都考哪些知識嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券市場基本法律法規(guī)備考題，歡迎閱讀。

2017年證券從業(yè)考試《證券市場》備考題（附答案）

　　備考題一：

　　組合型選擇題。只有一個選項符合題目要求?

　　第1題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定?對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施

　　包括??。

　�、�.責(zé)令處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得?并處罰款

　　Ⅲ.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定?證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前?買賣該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買賣該證券的?責(zé)令依法處理非法持有的證券?沒收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的?處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的?還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的?從重處罰。

　　第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。

　�、�.交易過程的保密性

　�、�.交易方式的特殊性

　�、�.交易規(guī)則的嚴(yán)密性

　�、�.操作程序的復(fù)雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性?決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券?而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進入交易所進行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。

　　第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性?包括??。

　�、�.客戶的身份

　　Ⅱ.客戶的財產(chǎn)和收入狀況

　�、�.客戶的金融知識

　�、�.客戶的投資目標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品?應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況?評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　第4題證券公司從事自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程???應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。

　�、�.投資品種的研究

　�、�.投資組合的制定和決策

　�、�.投資方式的審批

　�、�.交易指令的執(zhí)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司從事自營業(yè)務(wù)的?應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程?確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離?并由不同人員負(fù)責(zé)。

　　第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?關(guān)于委托資產(chǎn)的說法?錯誤的是??。

　　Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

　　Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資

　　產(chǎn)

　�、�.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元?設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　第6題證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有??。

　　Ⅰ.具有不同的功能和要素

　�、�.是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬

　　Ⅲ.是否取得投資顧問資格

　�、�.收費不會有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】

　　第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》的規(guī)定?會員應(yīng)重點監(jiān)

　　控??的交易行為。

　�、�.證券交易所列為限制交易賬戶

　�、�.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

　　Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

　�、�.持續(xù)盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》第二十一條規(guī)定?會員應(yīng)當(dāng)重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為?被本所列為限制交易賬戶?在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶?其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

　　第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?因被中國證

　　監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓?或者因??等原因不能履行職責(zé)的?

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。

　�、�.停業(yè)

　�、�.解散

　�、�.撤銷

　　Ⅳ.破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第五十條規(guī)定?證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定?被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓?或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的?證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。

　　第9題在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面?證券賬戶管理包括??等內(nèi)容。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶信息變更

　�、�.證券賬戶查詢

　　Ⅳ.證券賬戶注銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第10題中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括??。

　�、�.監(jiān)管談話、重點關(guān)注

　�、�.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

　�、�.沒收違法所得、沒收非法財物

　�、�.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》?未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的?中國證監(jiān)會責(zé)令改正?并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施?依法應(yīng)給予行政處罰的?依照有關(guān)規(guī)定進行處罰?情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的?依法移送司法機關(guān)?追究其刑事責(zé)任。

　　備考題二：

　　選擇題

　　第1題財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】C

　　【答案解析】財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

　　本題 0.5 分

　　第2題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A.審慎監(jiān)管

　　B.忠實勤勉

　　C.誠實信用

　　D.平等自愿

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　本題 0.5 分

　　第3題下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A.保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

　　C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取利益

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項說法錯誤，保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　本題 0.5 分

　　第4題發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.經(jīng)銷

　　D.傳銷

　　【正確答案】B

　　【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　本題 0.5 分

　　第5題證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　本題 0.5 分

　　第6題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　【正確答案】D

　　【答案解析】A、B、C三項屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　本題 0.5 分

　　第7題下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

　　【正確答案】D

　　【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。

　　本題 0.5 分

　　第8題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　A.一級市場

　　B.流通市場

　　C.二級市場

　　D.主板市場

　　【正確答案】A

　　【答案解析】一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

　　本題 0.5 分

　　第9題證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.逐日

　　B.逐月