證券從業(yè)考試《金融市場》復習題附答案

時間：2024-07-13 15:02:15 證券從業(yè)資格我要投稿

2017年證券從業(yè)考試《金融市場》復習題（附答案）

　　2017年證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了。為了方便考生更好的備考金融市場基礎知識科目的考試。下面是yjbys小編為大家?guī)淼慕鹑谑袌龌A知識科目的復習題，歡迎閱讀。

2017年證券從業(yè)考試《金融市場》復習題（附答案）

　　復習題一：

　　組合型選擇題

　　以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　(1) 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有( )。

　�、�.市價委托申報

　　Ⅱ.限價委托申報

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報

　　Ⅳ.由證券經(jīng)紀商的場內交易員進行申報

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場內交易員進行申報，

　　另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報。

　　(2)金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件.

　　在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。

　�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換

　　Ⅲ.股權互換Ⅳ.信用互換

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，

　　在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、

　　信用互換等類別。

　　(3) 證券投資基金的作用有( )。

　�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　�、�.有利于證券市場的穩(wěn)定

　�、�.有利于證券市場的發(fā)展

　�、�.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(4) 中小板綜合指數(shù)的編制( )。

　�、�.以股票發(fā)行量為權重

　�、�.以最新自由流通股本數(shù)為權重

　�、�.以2005年6月7日為基日

　　Ⅳ.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本，

　　以最新自由流通股本數(shù)為權重.進行加權逐日連鎖計算。中小板綜合指數(shù)以2005年6月7

　　日為基日，基日指數(shù)為1000點，2005年12月1日開始發(fā)布。

　　(5) 關于代辦股份轉讓業(yè)務。下列說法正確的有( )。

　�、�.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓

　�、�.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理

　�、�.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，

　　臨時代辦機構應在被指定之日起

　　30個工作日內.開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內，

　　開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務.

　　(6) 債券不能收回投資的風險有( )。

　�、�.債務人不履行債務Ⅱ.債權人放棄債權

　　Ⅲ.流通市場風險Ⅳ.發(fā)行市場風險

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 債券不能收回投資的風險有兩種情況：①債務人不履行債務;②流通市場風險。

　　(7) 以下關于證券投資基金投資風險的敘述正確的有( )。

　�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)風險

　�、�.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異

　�、�.交易網(wǎng)絡故障引起的風險屬于技術風險

　�、�.基金管理人與普通人在風險管理方面是沒有差異的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(8) 股東的權利包括( )。

　�、�.對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督.提出建議或者質詢

　�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　�、�.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、

　　董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告

　�、�.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(9) 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。

　�、�.避險Ⅱ.金融自由化

　　Ⅲ.金融機構的利潤驅動Ⅳ.新技術革命

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險，20世紀80

　　年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展.

　　金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因.

　　新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質基礎與手段.

　　(10) 證券公司在進行IB業(yè)務時可以從事的業(yè)務包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理有關開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息

　�、�.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設施

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務，應當提供的服務包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);

　　(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、

　　客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　復習題二：

　　選擇題

　　1、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

　　A、限倉制度

　　B、保證金制度

　　C、無負債結算制度

　　D、大戶報告制度

　　正確答案： A

　　【專家解析】限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

　　2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A、證券投資咨詢業(yè)務

　　B、財務顧問業(yè)務

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務

　　D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務的定義,證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構以及咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動"

　　3、()是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　A、集合竟價

　　B、招標竟價

　　C、連續(xù)竟價

　　D、詢問竟價

　　正確答案： C

　　【專家解析】連續(xù)竟價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的竟價方式。

　　4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、國家股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　【專家解析】在我國，投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.

　　5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　A、流動性風險

　　B、操作風險

　　C、經(jīng)營風險

　　D、信用風險

　　正確答案： A

　　【專家解析】流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　6、財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調節(jié)稅率影響企業(yè)()。

　　A、銷售收入

　　B、產(chǎn)品價格

　　C、利潤和股息

　　D、資產(chǎn)總額

　　正確答案： C

　　【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。

　　7、當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　正確答案： A

　　【專家解析】當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。

　　8、對有證據(jù)證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)()批準，中國證監(jiān)會可以予以凍結或者查封。

　　A、證券交易所

　　B、國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人

　　C、執(zhí)法機構

　　D、司法部門

　　正確答案： B

　　【專家解析】經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，中國證監(jiān)會可以予凍結或者查封。

　　9、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。

　　A、具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書

　　B、取得注冊會計師證書3年以上

　　C、不超過60周歲

　　D、執(zhí)業(yè)質是和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　正確答案： B

　　【專家解析】注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為.

　　10、根據(jù)()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A、選擇權的性質

　　B、合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C、金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同

　　D、協(xié)定價格與基礎資產(chǎn)市場價格的關系

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　11、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為()。

　　A、來來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

　　B、境內資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

　　C、境內資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　D、股權型證券化和債權型證券化

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產(chǎn)證券化分為境內資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　12、股票市場價格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　A、供求關系

　　B、公司經(jīng)營狀況

　　C、宏觀經(jīng)濟因素

　　D、政治因素

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票市場價格的最直接影響因素是供求關系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　13、股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的()以上通過。

　　A、1/2

　　B、2/3

　　C、3/4

　　D、全部

　　正確答案： B

　　【專家解析】股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　14、關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是()。

　　A、針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行

　　B、采用實名制，不可流通轉讓

　　C、收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

　　D、采用電子方式記錄債權

　　正確答案： C

　　【專家解析】收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅.

　　15、關于全融期權與全融期貨論述不正確的是()。

　　A、全融期權與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　C、在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標

　　正確答案： A

　　【專家解析】金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.

　　16、基金持有人權益的代表是()。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金發(fā)起人

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人。

　　17、基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例()計算并累計。

　　A、逐日

　　B、逐周

　　C、逐月

　　D、逐年

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金的托管費用通常按照基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計算并累計。

　　18、假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()?

　　A、20萬元

　　B、225萬元

　　C、230萬元

　　D、2350萬元

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和�；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).

　　19、金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A、國家政府

　　B、企業(yè)

　　C、銀行及非銀行金融機構

　　D、上市公司

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機構依照法走程序發(fā)行并約定在一走期限內還本付息的有價證券.、

　　20、看跌期權的買方對資產(chǎn)具有()的權利。

　　A、賣出

　　B、持有

　　C、買入

　　D、放棄