第一季度證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》試題及答案

時(shí)間：2024-11-02 08:54:37 宜歡證券從業(yè)資格我要投稿

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　　在日常學(xué)習(xí)、工作生活中，我們都離不開(kāi)試題，借助試題可以對(duì)一個(gè)人進(jìn)行全方位的考核。什么類(lèi)型的試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編整理的第一季度證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》試題及答案，歡迎大家分享。

第一季度證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》試題及答案

　　第一季度證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》試題及答案 1

　　選擇題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　【第1題】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(　　)個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【第十四條規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

　　【第2題】證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》【第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　【第3題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》【第八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。

　　【第5題】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶(　　)個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶五個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。

　　【第6題】客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的(　　)個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

　　【第7題】(　　)是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.投資決策機(jī)構(gòu)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　【第8題】收購(gòu)期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第四十五條規(guī)定，收購(gòu)期限屆滿后十五日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書(shū)面報(bào)告，并予以公告。

　　【第9題】合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過(guò)托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國(guó)家外匯管理局。

　　【第10題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司(　　)以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【第十四條【第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。

　　第一季度證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》試題及答案 2

　　第1題根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定?可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)??確定。

　�、�.持有人要求

　�、�.公司財(cái)務(wù)情況

　�、�.流通股價(jià)格

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定?具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。

　　第2題在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中?客戶是??。

　�、�.代理人

　　Ⅱ.授權(quán)人

　�、�.委托人

　　Ⅳ.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中?客戶是授權(quán)人、委托人。

　　第3題使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括??。

　�、�.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)?取得用戶名和身份確認(rèn)碼

　�、�.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

　�、�.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證?激活網(wǎng)上用戶名

　�、�.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】根據(jù)操作流程?投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)?需首先登錄中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站注冊(cè)?然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證?須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后?即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼?點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”瀏覽股東大會(huì)列表?選擇具體的投票參與方式?進(jìn)行投票。

　　第4題關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)?下列說(shuō)法正確的有??。

　�、�.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

　�、�.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)?由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資

　　金凍結(jié)處理

　　Ⅲ.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)?投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　�、�.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)?則通過(guò)搖號(hào)抽簽?確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼?每

　　一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】本題考查認(rèn)購(gòu)的一般性原則?題中四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　第5題上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有??。

　�、�.T日

　　Ⅱ.T+3日

　�、�.T-1日

　　Ⅳ.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。

　　第6題意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括??。

　�、�.證券賬號(hào)

　　Ⅱ.本方交易單元代碼

　�、�.買(mǎi)賣(mài)方向

　　Ⅳ.證券代碼

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。

　　第7題從2002年5月1日開(kāi)始???的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　�、�.A股

　　Ⅱ.B股

　�、�.權(quán)證

　　Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】從2002年5月1日開(kāi)始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。

　�、�.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的

　�、�.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　　Ⅲ.證券上市期屆滿

　�、�.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。

　　第9題在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。

　　Ⅰ.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　�、�.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　　Ⅲ.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份?或者交易金額不低于300萬(wàn)元

　　人民幣

　�、�.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手?或者交易金額不低于

　　1000萬(wàn)元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定??

　　1?A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股?含?以上?或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股?含?以上?或交易金額在30萬(wàn)美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在300萬(wàn)份含?以上?或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上。?3?國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬(wàn)元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購(gòu)大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎(chǔ)上降低至?交易數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手?或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　第10題中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)

　　任公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的??。

　�、�.保險(xiǎn)公司

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　�、�.中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

　　第一季度證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》試題及答案 3

　　1. 目前可以買(mǎi)賣(mài)B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括( )。

　　A. 外國(guó)法人、自然人和其他組織

　　B. 我國(guó)香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織

　　C. 定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　D. 符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人

　　2. 證券初始登記包括( )等。

　　A. 首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　B. 配股登記

　　C. 增發(fā)登記

　　D. 基金擴(kuò)募登記

　　3. 新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有( )。

　　A. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　B. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　C. 網(wǎng)上拍賣(mài)

　　D. 網(wǎng)上申購(gòu)

　　4. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，( )暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。

　　A. 債券的持有方

　　B. 資金的貸出方

　　C. 融券方

　　D. 融資方

　　5. 關(guān)于上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序，以下說(shuō)法( )是正確的。

　　A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司

　　B. 結(jié)算參與人在開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單

　　C. 中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收

　　D. 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過(guò)結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸

　　6. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有( )。

　　A. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行

　　B. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

　　D. 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　7. 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T(mén)日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有( )。

　　A. 向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T-1日前)

　　B. 權(quán)益登記日(T+3日)

　　C. 除息日(T+4日)

　　D. 發(fā)放日(T+8日)

　　8. 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有( )。

　　A. 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

　　B. 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間

　　C. 投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”

　　D. 在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外

　　9. 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市( )。

　　A. 權(quán)證存續(xù)期滿

　　B. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)

　　C. 標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格

　　D. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

　　10. 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)韵抡f(shuō)法正確的有( )。

　　A. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

　　C. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

　　D. 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定

　　1 ABCD

　　2 ABCD

　　3 AB

　　4 BC

　　5 ABC

　　6 ABCD

　　7 ABCD

　　8 BCD

　　9 AB

　　10 ABC

　　第一季度證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》試題及答案 4

　　1. 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有( )。

　　A. 存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶

　　B. 證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬

　　C. 投資者的資金存取通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行

　　D. 證券公司通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息

　　2. 在證券交易所掛牌交易的( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。

　　A. 人民幣普通股

　　B. 證券投資基金

　　C. 權(quán)證

　　D. 國(guó)債

　　3. 以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是( )。

　　A. 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄

　　B. 應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制

　　C. 由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　D. 禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金

　　4. 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括( )。

　　A. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

　　B. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　C. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易

　　D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

　　5. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　A. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

　　B. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

　　C. 已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

　　D. 具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

　　6. 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括( )。

　　A. 從事證券交易時(shí)間

　　B. 從事證券交易地點(diǎn)

　　C. 賬戶狀態(tài)

　　D. 信譽(yù)狀況

　　7. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　　A. 公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化

　　B. 公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

　　C. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

　　8. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)主要有( )。

　　A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D. 為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　9. 根據(jù)公開(kāi)原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法( )地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　A. 及時(shí)

　　B. 真實(shí)

　　B. 準(zhǔn)確

　　D. 完整

　　10. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括( )。

　　A. 應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)

　　D. 應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　1 ABD

　　2 ABCD

　　3 ABD

　　4 ABCD

　　5 ABCD

　　6 ACD

　　7 ABCD

　　8 ACD

　　9 ABCD

　　10BCD

　　第一季度證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》試題及答案 5

　　1. 深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型包括( )。

　　A. 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B. 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　C. 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　D. 即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　2. 根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及( )。

　　A. 證券回購(gòu)的券種

　　B. 證券回購(gòu)的交易時(shí)間

　　C. 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

　　3. 我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：( )。

　　A. 首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)

　　B. 增發(fā)上市的股票

　　C. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票

　　D. 證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　4. 個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列( )等材料。

　　A. 本人身份證明原件及復(fù)印件

　　B. 本人普通資金賬戶卡(或開(kāi)戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　C. 填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》

　　D. 專(zhuān)用于信用交易的銀行卡

　　5. 證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：( )。

　　A. 在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　B. 在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　C. 在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易

　　D. 在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買(mǎi)賣(mài)證券的市價(jià)申報(bào)

　　6. 關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：( )。

　　A. 客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%

　　B. 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%

　　C. 客戶融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%

　　D. 融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

　　7. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：( )。

　　A. 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　B. 最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　C. 上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值

　　D. 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常

　　8. 我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括( )等。

　　A. 結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　B. 證券的存管和過(guò)戶

　　C. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

　　D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　9. 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求( )。

　　A. 成交速度

　　B. 成交價(jià)格

　　C. 波動(dòng)性

　　D. 持續(xù)性

　　10. 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列( )紀(jì)律處分措施。