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2024第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案
在日常學(xué)習(xí)、工作生活中，我們都經(jīng)�？吹皆囶}的身影，借助試題可以更好地考核參考者的知識(shí)才能。你知道什么樣的試題才能切實(shí)地幫助到我們嗎？下面是小編整理的2024第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案，歡迎大家分享。
第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案 1
單項(xiàng)選擇題(在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
第1題證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
本題 0.5 分
第2題公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。
本題 0.5 分
第3題以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
本題 0.5 分
第4題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括()。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
本題 0.5 分
第5題自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
本題 0.5 分
第6題上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過�！�
本題 0.5 分
第7題公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的'主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
本題 0.5 分
第8題公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民
幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。
本題 0.5 分
第9題申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.省級(jí)人民政府
【正確答案】B
【答案解析】申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
本題 0.5 分
第10題以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。
第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案 2
第1題證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的??。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定?證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的?必須符合下列規(guī)定??1?自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。?2?自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。?3?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。?4?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第2題公開披露的基金信息不包括??。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會(huì)決議
D.臨時(shí)報(bào)告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定?公開披露的基金信息包括??1?基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書。?4?基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購、贖回價(jià)格。?6?基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。?7?臨時(shí)報(bào)告。?8?基金份額持有人大會(huì)決議。?9?基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。?10?涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。?11?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
第3題《中華人民共和國證券法》規(guī)定?證券公司的組織形式為??。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定?本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第4題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的?責(zé)令改正?可
以處??萬元以下罰款?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定?基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的?責(zé)令改正?可以處五萬元以下罰款?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正?并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正?并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
第6題基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)?基金份額持有人以??為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債
務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲(chǔ)蓄存款
【正確答案】 C 【你的`答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定?基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)?基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
第7題股東大會(huì)一般每??定期召開一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會(huì)一般每年定期召開一次。
第8題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集?合格投資者累計(jì)不得超過??人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定?非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集?合格投資者累計(jì)不得超過二百人。
第9題證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括??。
A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整?客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施
D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格?應(yīng)當(dāng)具備下列條件??1?經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。?2?公司治理健全?內(nèi)部控制有效?能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。?3?公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。?4?財(cái)務(wù)狀況良好?最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定?注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。?5?客戶資產(chǎn)安全、完整?客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施?客戶資料完整真實(shí)。?6?已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制?能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。?7?信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行?最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故?融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。?8?有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員?融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。9?中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第10題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣??萬
元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案 3
1.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于( )之前。
A.保單責(zé)任
B.公司普通債券
C.向銀行貸款
D.公司股票
2.1988年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。
A.通過商業(yè)銀行銷售
B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售
C.行政分配
D.承購包銷
3.1988年，我國首次以( )方式發(fā)行國債。
A.行政分配
B.公開招標(biāo)
C.承購包銷
D.通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售
4.目前，憑證式國債發(fā)行采用( )方式，記賬式國債發(fā)行采用( )方式。
A.行政分配公開招標(biāo)
B.承購包銷公開招標(biāo)
C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行
D.承購包銷行政分配
5.( )國債發(fā)行方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承購包銷
C.公開招標(biāo)
D.銀行發(fā)售
6.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采取( )方式發(fā)行。
A.行政分配
B.公開招標(biāo)
C.銀行發(fā)售
D.承購包銷
7.記賬式國債的承銷的場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷程序是( )。
�、倏蛻粽J(rèn)購并交款
�、诜咒N商進(jìn)行分銷
�、鄢袖N商分得包銷國債
�、艹袖N商將發(fā)行款劃入財(cái)政部賬戶
�、葑C券交易所為承銷商確定承銷代碼
�、挢�(cái)政部向承銷商劃撥手續(xù)費(fèi)
A.③⑤②①④⑥
B.③②①⑤④⑥
C.⑤②③④⑥①
D.②③①④⑥⑤
8.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。
A.不低于100%
B.不高于80%
C.不低于70%
D.不高于50%
9.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
10.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向( )提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.中國人民銀行
D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
1.除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送( )。
A.公司章程
B.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
C.募集說明書
D.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
2.債券申請(qǐng)上市應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門批準(zhǔn)并公開發(fā)行
B.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于500萬元
C.申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的債券發(fā)行條件
D.證券交易所認(rèn)可的其他條件
3.下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.市場(chǎng)利率趨于上升，國債的銷售價(jià)格就會(huì)提高
B.國債的中標(biāo)成本越高，國債的銷售價(jià)格越高
C.為了增加手續(xù)費(fèi)收入，國債的銷售價(jià)格會(huì)提高
D.為了加快資金回收速度，國債的銷售價(jià)格會(huì)降低
4.我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由( )嘗試發(fā)行金融債券。
A.中國人民銀行
B.中國工商銀行
C.中國銀行
D.中國農(nóng)業(yè)銀行
5.目前下列哪些機(jī)構(gòu)可以發(fā)行金融債券?( )
A.政策性銀行
B.商業(yè)銀行
C.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
D.其他金融機(jī)構(gòu)
6.我國可以發(fā)行金融債券的政策性銀行主要有( )。
A.國家開發(fā)銀行
B.中國進(jìn)出口銀行
C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
D.中國農(nóng)業(yè)銀行
7.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下哪些條件?( )
A.具有良好的公司治理機(jī)制
B.核心資本充足率不低于4%
C.最近3年連續(xù)盈利
D.最近3年利潤連續(xù)增長(zhǎng)
8.下列哪些不是企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件?( )
A.已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額占其凈資產(chǎn)總額的150%
B.發(fā)行金融債券后，資本充足率為20%
C.財(cái)務(wù)公司剛剛成立6個(gè)月
D.申請(qǐng)前1年注冊(cè)資本金為2.5億元人民幣
9.企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件不包括( )。
A.近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為
B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣4億元
D.單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的'10%
10.( )可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.保險(xiǎn)公司
D.商業(yè)銀行 三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)
1.發(fā)行人也可以認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券。( )
2.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告證券交易所。( )
3.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。( )
4.發(fā)行人應(yīng)在短期融資券發(fā)行日前2個(gè)工作日，通過中國貨幣網(wǎng)披露相關(guān)發(fā)行信息。( )
5.目前我國金融債券的存量?jī)H次于國債，在所有債券存量中居第二位。( )
6.商業(yè)銀行和財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券都要提供擔(dān)保。( )
7.金融債券的發(fā)行人和承銷人應(yīng)在承銷協(xié)議中明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，但不得被第三方知道。( )
8.金融債券承銷人的注冊(cè)資本應(yīng)不低于3億元人民幣。( )
9.以定向方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)優(yōu)先選擇招標(biāo)承銷方式。( )
10.債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本又被稱為“外部股東代理成本”。( )
參考答案及解析
1.D
[解析]保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。
2.C
[解析]1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。
3.D
[解析]1988年，財(cái)政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售了一定數(shù)量的國債。
4.B
[解析]目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。
5.C
[解析]公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
6.D
[解析]對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行條款承銷。
7.A
[解析]略
8.A
[解析]保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后，償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。
9.B
[解析]由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%。
10.B
[解析]商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。二、多項(xiàng)選擇題
1.ABCD
[解析]其他金融機(jī)構(gòu)相對(duì)于政策性銀行來說要提交更多的材料。
2.ACD
[解析]B應(yīng)該為實(shí)際發(fā)行債務(wù)的面值金額不少于5000萬元。
3.AC
[解析]市場(chǎng)利率趨于上升，投資者購買國債的機(jī)會(huì)成本就會(huì)上升，為了吸引投資者，承銷商就會(huì)降低國債銷售價(jià)格;承銷商必須賣出更多國債才能增加手續(xù)費(fèi)收入，為了賣出更多國債承銷商就會(huì)降低國債的銷售價(jià)格。
4.BD
[解析]我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。
5.ABCD
[解析]目前政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)都可以發(fā)行金融債券。
6.ABC
[解析]我國目前只有國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行這三家政策性銀行。
7.ABC
[解析]商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理機(jī)制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利;貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為;中國人民銀行要求的其他條件。
8.ACD
[解析]企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備：財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%;申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平;財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期等條件。
9.CD
[解析]符合以下條件的公司債券可以進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通：(1)依法公開發(fā)行;(2)債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢;(3)發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為;(4)實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元;(5)單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。
10.ABC
[解析]證券公司、信托投資公司、保險(xiǎn)公司可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。三、判斷題
1.B
[解析]發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券。
2.B
[解析]應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
3.A
[解析]根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第49條規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。
4.B
[解析]應(yīng)在發(fā)行日前5個(gè)工作日進(jìn)行公布。
5.B
[解析]我國金融債券的存量居于國債和央行票據(jù)之后。
6.B
[解析]商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求;財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券則需要由財(cái)務(wù)公司的母公司或其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保，經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免于擔(dān)保的除外。
7.B
[解析]發(fā)行人和承銷人應(yīng)在承銷協(xié)議中明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，并加以披露。
8.B
[解析]金融債券承銷人的注冊(cè)資本應(yīng)不低于2億元人民幣。
9.B
[解析]以定向方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式。
10.B
[解析]股東與經(jīng)理層之間的利益沖突所導(dǎo)致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”，債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本又被稱為“債券的代理成本”。
第一季度證券資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案 4
一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.( )中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
A.2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D.2004年5月
2.金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A.金融期貨合約
B.金融遠(yuǎn)期合約
C.金融期權(quán)合約
D.權(quán)證
3.回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在( )交易中運(yùn)用。
A.現(xiàn)貨
B.基金
C.股票
D.債券
4.證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整( )，但不得少于法律規(guī)定的限額。
A注冊(cè)資本最高限額
B.注冊(cè)資本最低限額
C.實(shí)收資本最高限額
D.實(shí)收資本最低限額
5.從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的( )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
A.流動(dòng)性
B.有效性
C.穩(wěn)定性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
6.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
A.30
B.20
C.15
D.5
7.對(duì)于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
A.證券公司
B.交易參與人
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
8.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是( )。
A.容易坐失良機(jī)，遭受損失
B.必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D.成交速度慢
9.深圳證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
A.基金交易
B.債券質(zhì)押式回購交易
C債券買斷式回購交易
D.權(quán)證交易
10.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用( )。
A.全值交易
B.全價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.凈值交易
11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是( )天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額是( )元。
A.136，1.86
B.134，1.86
C.135，1.84
D.136，1.84
12.上海證券交易所規(guī)定采用競(jìng)價(jià)交易方式的，開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。A.9：20～9：30
B.9：25～9：35
C.9：15～9：25
D.9：10～9：20
13.中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.2000萬元，50%
B.1億元，50%
C.2000萬元，100%
D.1億元，100%
14.在收購人披露上市公司要約收購情況報(bào)告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本( )的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.50%
B.60%
C.75%
D.90%
15.深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含含最后一筆交易)為收盤價(jià)。
A.前1分鐘
B.前5分鐘
C.前10分鐘
D.前15分鐘
16.當(dāng)( )以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
17.固定收益平臺(tái)報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每( )手逐一進(jìn)行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.對(duì)于( )達(dá)到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值
B.日換手率
C.日價(jià)格振幅
D.日成交金額
19.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是( )。
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提供信息服務(wù)
C.提高證券市場(chǎng)效益
D.防止股價(jià)波動(dòng)
20.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三金第三方存暫”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年21.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( )關(guān)系。
A.代理
B.從屬
C.委托
D.制約
22.證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫( )。
A《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
23.委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。
A客戶優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.機(jī)構(gòu)優(yōu)先
D.VIP優(yōu)先
24.讓營銷人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度的策略是( )。
A.差異性市場(chǎng)營銷策略
B.無差異市場(chǎng)營銷策略
C.集中性市場(chǎng)營銷策略
D.分散性市場(chǎng)營銷策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了( )。
A.網(wǎng)下配售股票
B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度
26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進(jìn)行的。
A.證券交易所的交易清算系統(tǒng)
B.中央銀行的交易清算系統(tǒng)
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)
D.商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)
27.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過( )票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
A.5000萬
B.1億
C.3億
D.5億
28.上市開放式基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金份額市值
D.基金份額累計(jì)凈值
29.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.20
B.100
C.2500
D.25000
30.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的( )。
A.0.05%
B.0.03%
C.0.1%
D.0.3%
31.柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。A.證券交易系統(tǒng)
B.證券交易所
C.證券公司營業(yè)柜臺(tái)
D.銀行柜臺(tái)
32.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。
A.警告
B.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.罰款
D.沒收非法所得
33.為了加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)管理，( )明確規(guī)定了禁止的交易行為。
A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)管條例》
C.《證券投資基金法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
34.根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、( )以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4
35.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日( )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。
A.1.15
B.3，30
C.6，60
D.6，90
37.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無權(quán)享有的權(quán)利有( )。
A.知情的權(quán)利
B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利
C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
38.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
39.客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由( )履行相應(yīng)義務(wù)。
A.客戶
B.證券公司
C.證券托管機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
40.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.3萬元以上l0萬元以下41.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見.。
A.5
B.10
C.12
D.30
42.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。
A.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×買人價(jià)格)× 100%
B.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×收盤價(jià))× 100%
C.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%
D.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%
43.證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶是( )。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金賬戶
44.客戶的信用資金賬戶開立數(shù)量為( )。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.不限
45.客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式是( )。
A.現(xiàn)金抵券
B.直接還券
C.賣券還款
D.買券還券
46.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的.偏離值不超過( )個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的( )以上。
A.2，300%
B.3，500%
C.4，500%
D.5，300%
47.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由( )統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
48.證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶是( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.融資專用資金賬戶
49.全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。
A.10元，1元
B.1萬元，1萬元
C.10萬元，1萬元
D.10萬元，10萬元
50.格式化詢價(jià)是指參與者必須按照( )規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A.交易系統(tǒng)
B.證券公司
C.結(jié)算代理人
D.中國人民銀行
51.參與全國銀行問市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在( )辦理債券的質(zhì)押登記。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
52.2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開展( )在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
A.政策性銀行
B.地方性銀行
C.上市商業(yè)銀行
D.所有商業(yè)銀行
53.對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動(dòng)解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在( )日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
54.國債買斷式回購交易按照( )原則結(jié)算。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
55.投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提是( )。
A初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
56.可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用的方式是( )。
A.一步清算
B.二步清算
C.全額清算
D.凈額清算
57.對(duì)于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
58.在每月前( )營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
59.( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
A.定期交收
B.滾動(dòng)交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.會(huì)計(jì)日交收
60.根據(jù)財(cái)政部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為( )。
A.10億元
B.30億元
C.50億元
D.60億元 三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.公開原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的相關(guān)規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=當(dāng)日收盤價(jià)×(1土漲跌幅比例)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.傭金屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.竟價(jià)的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)人當(dāng)日該證券成交總量。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.僅在協(xié)議平臺(tái)交易的債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
18.根據(jù)規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi) 容。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 21.營銷人員的售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
22.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.對(duì)證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
24.根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購所得基金份額。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.根據(jù)規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
31.證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 41.同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。 ( )
A.正確
B錯(cuò)誤
44.當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率為100%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.?印刷錯(cuò)誤(無題)
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
47.證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.擔(dān)保證券涉及收購情形時(shí)，客戶可以通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購期間，逆回購方可以用質(zhì)押的債券進(jìn)行投資。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.上海證券交易所所有會(huì)員均可參與國債買斷式回購。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(zhǎng)短不一，美國證券市場(chǎng)采取T+2，我國香港市場(chǎng)采取T+3。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的考慮。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.D
【解析】2004年5月，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
2.C
【解析】金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
3.D
【解析】回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
4.B
【解析】證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。
5.A
【解析】從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
6.B
【解析】證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
7.D
【解析】對(duì)于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
8.C
【解析】市價(jià)委托的缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。
9.B
【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
10.C
【解析】從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價(jià)交易。
11.A
【解析】起息日計(jì)算利息，到期日不計(jì)算利息。題目說的是“起息日為8月5日，交易日為12月18日�！辈]有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計(jì)利息額”是包括交易日當(dāng)天在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。所以交易日當(dāng)天也是要算入的，應(yīng)計(jì)利息天數(shù)是27+30+31+30+18=136天。
則應(yīng)計(jì)利息額=100×5%+365×136=1.86元。
12.C
【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
13.D
【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值100%以一k(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
14.D
【解析】在收購人披露上市公司要約收購情況報(bào)告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本90%的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
15.A
【解析】深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。
16.D
【解析】當(dāng)10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
17.D
【解析】固定收益平臺(tái)報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交。
18.C
【解析】對(duì)于日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
19.B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的作用：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;(2)提供信息服務(wù)。
20.C
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
21.A
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系。
22.C
【解析】證券賬戶注冊(cè)資料的查詢需填寫《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》。
23.B
【解析】委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。
24.C
【解析】集中性市場(chǎng)營銷策略可以讓營銷人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度。
25.D
【解析】從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。
【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
27.B
【解析】股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
28.B
【解析】上市開放式基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。29.D
【解析】500× 1000-20=25000(股)。
30.A
【解析】權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%。 31.C
【解析】柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。
32.B
【解析】證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
33.A
【解析】為了加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為。
34.C
【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
35.D
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D項(xiàng)說法有誤。
36.C
【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。
37.B
【解析】客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以B項(xiàng)說法有誤。
38.C
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
39.A
【解析】客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。
40.D
【解析】證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
41.B
【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。
42.A
【解析】客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%。
43.C
【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
44.A
【解析】客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。
45.D
【解析】買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
46.C
【解析】可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。
47.A
【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由證券公司統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
48.B
【解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。
49.C
【解析】全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。
50.A
【解析】格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。51.D
【解析】參與全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理債券的質(zhì)押登記。
52.C
【解析】2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
53.C
【解析】對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動(dòng)解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。
54.B
【解析】國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。
55.A
【解析】初始登記是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。
56.D
【解析】?jī)纛~清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。
57.D
【解析】對(duì)于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
58.A
【解析】在每月前3個(gè)營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
59.B
【解析】滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
60.B 二、多項(xiàng)選擇題
1.BC
【解析】從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可以分為：指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。
2.AC
【解析】股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生工具。3.AB
【解析】會(huì)員可以通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的申報(bào)，也可以通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的申報(bào)，但不得通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。
4.ABD
【解析】遠(yuǎn)期交易：非標(biāo)準(zhǔn)化;場(chǎng)外進(jìn)行;以通過交易獲取標(biāo)的物為目的。期貨交易：標(biāo)準(zhǔn)化;多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行;多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。
5.ABC
【解析】我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票;(4)證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
6.ABCD
【解析】非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。
7.CD
【解析】上海證券交易所市價(jià)申報(bào)類型：(1)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。(2)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如該申報(bào)無成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如無本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷。(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。
8.ABD
【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
9.BC
【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。
10.ABCD
【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
11.ACD
【解析】B項(xiàng)是上海證券交易所的規(guī)定。
12.ABCD
【解析】本題考查證券交易所無法連續(xù)交易的情形。四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
13.ACD
【解析】客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對(duì)應(yīng)的，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。
14.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
15.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
16.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
17.ACD
【解析】結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前，所以B項(xiàng)說法有誤。
18.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
19.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
20.BD
【解析】權(quán)證漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式：
(1)權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例
(2)權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例
21.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
22.ABC
【解析】在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
23.AD
【解析】在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理;(2)加強(qiáng)監(jiān)管。
24.BCD
【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況。
25.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
26.ACD
【解析】B項(xiàng)應(yīng)該是：負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表。
27.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
28.ABD
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容不包括投資規(guī)模與投資方。
29.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
30.AB
【解析】客戶及其一致行動(dòng)人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。
31.BCD
【解析】A項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。
32.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
33.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
34.ABCD
【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。
35.AC
【解析】買斷式回購發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。
36.ABD
【解析】中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。
37.ABC
【解析】申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。
38.CD
【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場(chǎng)外合同分銷的，中國結(jié)算公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。
39.BC
【解析】根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
40.AC
【解析】對(duì)資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營證券的措施。
三、判斷題
1.B
【解析】公正原則是指公正地對(duì)待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。
2.A
【解析】根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。
3.A
【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。
4.B
【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
5.A
【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
6.A
【解析】未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
7.A
【解析】對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
8.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。
【解析】漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)。
10.A
【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。
11.B
【解析】過戶費(fèi)屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
12.A
【解析】本題考查競(jìng)價(jià)的結(jié)果。競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括：全部成交、部分成交、不成交。
13.B
【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)人當(dāng)日該證券成交總量。
14.B
【解析】?jī)H在協(xié)議平臺(tái)交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。
15.A
【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理。
16.A
【解析】證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。
17.A
【解析】證券的開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
18.B
【解析】根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
19.A
【解析】在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。
20.B
【解析】以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要2個(gè)或2個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。
21.B
【解析】營銷人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。
22.A
【解析】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。
23.B
【解析】對(duì)證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。
24.B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
25.A
【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
26.B
【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以基金份額為單位。
27.A
【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購所得基金份額。
28.B
【解析】單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
29.B
【解析】非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。
30.B
【解析】從基本特征看，代辦轉(zhuǎn)讓的股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易。
31.A
【解析】證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。
32.B
【解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。
33.B
【解析】公司1/3以上經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息。
34.A
【解析】證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。
35.B
【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
36.A
【解析】證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。
37.B
【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
38.A
【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。
39.B
【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)必須相互獨(dú)立。
40.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。
41.B
【解析】同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。
42.A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
43.A
【解析】未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
44.A
【解析】當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率為100%。
45.B
【解析】客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。
46.B
【解析】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
47.A
【解析】證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
48.B
【解析】擔(dān)保證券涉及收購情形時(shí)，客戶不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。
49.A
【解析】上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。
50.A
【解析】目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
51.B
【解析】全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。
52.B
【解析】上海證券交易所在國債買斷式回購引入了交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。
53.A
【解析】在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。
54.B
【解析】全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
55.A
【解析】電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為1股(份、元)。
56.B
【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。
57.A
【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。
58.A
【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。
59.B
【解析】各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(zhǎng)短不一，美國證券市場(chǎng)采取T+3，我國香港市場(chǎng)采取T+2。
60.B
【解析】實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。
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