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2017第一季度證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》真題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.證券交易市場(chǎng)通常分為( )和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.證券交易所市場(chǎng)
B.OTC市場(chǎng)
C.地方股權(quán)交易中心市場(chǎng)
D.A股市場(chǎng)
【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是( )。
A.虛擬貨幣
B.貨幣供給
C.名義貨幣
D.貨幣需求
【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。
3.下列各項(xiàng)中，屬于專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶(hù)是( )。
A.A股賬戶(hù)
B.基金賬戶(hù)
C.期權(quán)賬戶(hù)
D.B股賬戶(hù)
【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)，是專(zhuān)門(mén)用于為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(即B股，也稱(chēng)境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。
4.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以( )優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格
B.高于市場(chǎng)價(jià)格
C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格
D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格
【答案】D【解析】?jī)?yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
5.下列不屬于股票特征的是( )。
A.收益性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.流動(dòng)性
D.保本性
【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。
6.對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集( )的公司股本。
A.長(zhǎng)期穩(wěn)定
B.中短期
C.中期
D.短期
【答案】A【解析】對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)。
7.OTC市場(chǎng)是( )的簡(jiǎn)稱(chēng)。
A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.發(fā)行市場(chǎng)
D.交易市場(chǎng)
【答案】B【解析】無(wú)形市場(chǎng)稱(chēng)為場(chǎng)外市場(chǎng)或柜臺(tái)市場(chǎng)，簡(jiǎn)稱(chēng)OTC市場(chǎng)，是指沒(méi)有固定交易場(chǎng)所的市場(chǎng)。
8.個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得( )個(gè)人所得稅。
A.可免繳納
B.應(yīng)繳納30%的
C.應(yīng)繳納20%的
D.應(yīng)繳納16%的
【答案】C【解析】債券利息、股息、紅利所得，是指?jìng)�(gè)人擁有債權(quán)、股權(quán)而取得的利息、股息、紅利所得。計(jì)算繳納個(gè)人所得稅的方法是：以每次利息、股息、紅利所得為應(yīng)納稅所得額，適用20%的稅率。
9.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)( )和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。
A.客戶(hù)分級(jí)
B.產(chǎn)品收益
C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)
D.產(chǎn)品規(guī)模
【答案】A【解析】實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。
10.證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.3%
B.1%
C.5%
D.2%
【答案】C【解析】證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。
11.央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣(mài)政府債券或( )。
A.企業(yè)債券
B.次級(jí)債券
C.金融債券
D.公司債券
【答案】C【解析】根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》的規(guī)定，中國(guó)人民銀行為執(zhí)行貨幣政策，可以運(yùn)用下列貨幣政策工具：①要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的比例交存存款準(zhǔn)備金;②確定中央銀行基準(zhǔn)利率;③為在中國(guó)人民銀行開(kāi)立賬戶(hù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦理再貼現(xiàn);④向商業(yè)銀行提供貸款;⑤在公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)國(guó)債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國(guó)務(wù)院確定的其他貨幣政策工具。
12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于( )萬(wàn)元。
A.8 000
B.3 000
C.1 000
D.5 000
【答案】A【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8 000萬(wàn)元。
13.資產(chǎn)證券化最初是對(duì)( )抵押貸款的證券化。
A.專(zhuān)利
B.企業(yè)
C.汽車(chē)
D.住宅
【答案】D【解析】資產(chǎn)證券化起源于美國(guó)，最初是對(duì)住宅抵押貸款的證券化。
14.上市公司增資方式中，向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式是( )。
A.公開(kāi)增發(fā)
B.可轉(zhuǎn)換公司債券
C.定向增發(fā)
D.配股
【答案】C【解析】非公開(kāi)發(fā)行股票，也被稱(chēng)為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。
15.我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是( )。
A.完全直接融資
B.直接融資與間接融資同等地位
C.直接融資為主，間接融資為輔
D.間接融資為主，直接融資為輔
【答案】D【解析】我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。
16.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金是( )。
A.社保年金
B.企業(yè)年金
C.社會(huì)公益基金
D.證券投資基金
【答案】D【解析】證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。
17.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少?lài)?guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的( )。
A.主權(quán)財(cái)富基金
B.信托投資公司
C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
【答案】A【解析】隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少?lài)?guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。
18.港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以( )交收。
A.歐元
B.人民幣
C.美元
D.港元
【答案】B【解析】港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。
19.( )是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。
A.證券實(shí)名制
B.貨銀對(duì)付交收制度
C.分級(jí)結(jié)算制度
D.凈額結(jié)算制度
【答案】B【解析】貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。
20.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(經(jīng)合組織)的主要工作不包括( )。
A.制定有關(guān)國(guó)際公約
B.為成員國(guó)提供基金援助
C.出版有關(guān)刊物即統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
D.促進(jìn)妥善管制公共服務(wù)及企業(yè)行為
【答案】B【解析】經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織并不為成員國(guó)提供基金援助。
21.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)( )，從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶(hù)的的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。
A.規(guī)避監(jiān)管
B.內(nèi)部激勵(lì)
C.科學(xué)管理
D.自律管理三
【答案】D【解析】投資機(jī)構(gòu)本身通過(guò)自律管理，從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶(hù)的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。
22.證券發(fā)行市場(chǎng)又可以稱(chēng)為( )。
A.一級(jí)市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
D.二級(jí)市場(chǎng)三
【答案】A【解析】按交易對(duì)象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng);流通市場(chǎng)也稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)。
23.上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益( )，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
A.行政指令機(jī)制
B.均分機(jī)制
C.固定對(duì)價(jià)機(jī)制
D.平衡協(xié)商機(jī)制
【答案】D【解析】上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
24.證券無(wú)紙質(zhì)化的核心，一方面是( )，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式，另一方面也就意味著( )。
A.以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的無(wú)紙化
B.以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的紙質(zhì)化
C.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶(hù)，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的紙質(zhì)化
D.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶(hù)，公司股東或者債券持有人名冊(cè)的無(wú)紙化三
【答案】A【解析】證券無(wú)紙質(zhì)化的核心，一方面是以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券，成為證券權(quán)利的主要表現(xiàn)形式，另一方面也就意味著公司股東或者債券持有人名冊(cè)的無(wú)紙化。
25.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性
B.優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便
C.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)
D.以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)
【答案】C【解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。
26.股份有限公司股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.1/4
【答案】A【解析】股份有限公司股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
27.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為( )。
A.證券投資咨詢(xún)
B.證券投資者保護(hù)基金
C.投資者教育
D.證券稽查
【答案】B【解析】證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。
28.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
B.依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年
C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
D.大中型企業(yè)
【答案】D【解析】根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。③公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。⑥全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
29.證券市場(chǎng)監(jiān)管的( )原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。
A.守信
B.公正
C.公平
D.公開(kāi)
【答案】C【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。
30.下列關(guān)于匯率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.在資本安全性與流動(dòng)性不變時(shí)，當(dāng)一國(guó)的利率水平相對(duì)高于他國(guó)時(shí)，該國(guó)貨幣匯率趨于上浮
B.緊縮的財(cái)政政策和貨幣政策通常會(huì)使該國(guó)貨幣匯率上升
C.當(dāng)一國(guó)發(fā)生國(guó)際收支逆差時(shí)，通常外匯匯率會(huì)下跌，本幣匯率會(huì)上升
D.從長(zhǎng)期看，匯率終將根據(jù)貨幣實(shí)際購(gòu)買(mǎi)力而自行調(diào)整到合理的水平
【答案】C【解析】當(dāng)一國(guó)發(fā)生國(guó)際收支順差時(shí)，通常外匯匯率會(huì)下跌，本幣匯率會(huì)上升。
31.1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )。
A.審批制
B.保薦制
C.核準(zhǔn)制
D.注冊(cè)制四
【答案】A【解析】1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取審批制。
32.證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是( )。
A.網(wǎng)上委托
B.傳真委托
C.人工電話(huà)委托四
D.自助終端委托
【答案】A【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶(hù)端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶(hù)端委托。
33.依據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)有效買(mǎi)入委托，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣(mài)方平均價(jià)格
B.若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)
C.若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)
D.若不能成交則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交
【答案】A【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)是這樣確定成交價(jià)的：對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托買(mǎi)入限價(jià)高于或等于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)，則與賣(mài)出委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取賣(mài)方叫價(jià)。對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)賣(mài)出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣(mài)出委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托賣(mài)出限價(jià)低于或等于買(mǎi)入委托隊(duì)列的最高買(mǎi)入限價(jià)，則與買(mǎi)入委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取買(mǎi)方叫價(jià)。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。
34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)( )領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)證券期貨市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管。
A.間接
B.垂直
C.松散
D.分別
【答案】B【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一管理證券期貨市場(chǎng)，按規(guī)定對(duì)證券期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)行垂直管理。
35.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。
A.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)人民銀行四
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】D【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
36.金融市場(chǎng)的( )功能主要解決道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即解決投資決策做出后的非對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.信息生產(chǎn)
C.監(jiān)控與激勵(lì)機(jī)制
D.資本配置四
【答案】A【解析】金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能主要解決道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即解決投資決策做出后的非對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。
37.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為( )。
A.資產(chǎn)支持證券
B.商業(yè)銀行次級(jí)債四
C.財(cái)務(wù)公司債券
D.中央銀行票據(jù)
【答案】A【解析】資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
38.根據(jù)供求規(guī)律，股票( )是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。
A.市場(chǎng)
B.收益
C.價(jià)格
D.成本
【答案】C【解析】根據(jù)供求規(guī)律，股票價(jià)格是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。
39.下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)較高
B.可以進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳
C.運(yùn)作靈活
D.投資金額要求較高
【答案】B【解析】私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行;基金份額的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的資格和人數(shù)會(huì)加以限制;基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。
40.滬港通于( )正式啟動(dòng)。
A.2014年11月17日
B.2014年11月15日
C.2014年11月10日
D.2014年11月20日
【答案】A【解析】滬港通于2014年11月17日正式啟動(dòng)。
41.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是( )資本。
A.實(shí)物
B.貨幣
C.認(rèn)購(gòu)
D.實(shí)繳
【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
42.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于( )億元。
A.5
B.3
C.2
D.10
【答案】C【解析】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
43.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立( )的方式。
A.交收
B.托管
C.委托
D.信托
【答案】D【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。
44.西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程，其中的W表示的是( )。
A.財(cái)富
B.貨幣供給
C.消費(fèi)
D.股票價(jià)格
【答案】A【解析】W是英文wealth的簡(jiǎn)寫(xiě)，是財(cái)富的意思。
45.對(duì)于證券公司與客戶(hù)之間的( )，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
A.證券交易
B.資金清算交收
C.資金劃付
D.證券清算交收
【答案】D【解析】實(shí)踐中對(duì)于證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
46.一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣( )的工具。
A.總量
B.流通速度
C.價(jià)格
D.流通范圍
【答案】A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對(duì)整個(gè)金融系統(tǒng)的貨幣信用擴(kuò)張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對(duì)貨幣供應(yīng)量和信貸規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。
47.下列關(guān)于股份變動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.當(dāng)轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時(shí)，公司收回并注銷(xiāo)發(fā)行的債券，同時(shí)發(fā)行新股，由于稀釋效應(yīng)，有可能引起股價(jià)下降
B.股票分割與合并，會(huì)改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重
C.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)
D.資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍之外，由資本本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入
【答案】B【解析】股票不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。
48.證券市場(chǎng)本質(zhì)上是( )交換的場(chǎng)所。
A.風(fēng)險(xiǎn)
B.信用
C.價(jià)格
D.價(jià)值直接
【答案】D【解析】證券市場(chǎng)具有以下特征：①證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所;②證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所;③證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。
49.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行( )管理。
A.備案
B.自律
C.核準(zhǔn)
D.審批
【答案】B【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
50.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.數(shù)量?jī)?yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.席位優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先
【答案】D【解析】在訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
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