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2017證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺題及答案
沖刺題一：
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿( )后自動失效。
A.1年
B.18個月
C.2年
D.3年
2.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益
B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用
C.債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人
3.下列關(guān)于監(jiān)事會會議的說法中.正確的是( )。
A.每年至少召開2次會議
B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議
C.應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議
D.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議
4.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
5.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上20萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
6.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形不包括( )。
A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
8.有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是( )。
A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生
B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生
C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生
D.由股東大會任命
9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無期徒刑
11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
12.股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
13.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是( )。
A.信用交易資金交收賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
14.某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.過半數(shù)
B.半數(shù)
C.1/3
D.2/3
15.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同
C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用
D.變更聘用機(jī)構(gòu)
16.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的( )個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
17.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
18.對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元
19.( )負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.財政部
20.下列不屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的是( )。
A.經(jīng)理
B.董事會秘書
C.副經(jīng)理
D.財務(wù)負(fù)責(zé)人
21.下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨立承擔(dān)責(zé)任的是( )。
A.合伙企業(yè)
B.股份有限公司
C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)
D.個人獨資企業(yè)
22.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過( )個月。
A.10%3
B.20%6
C.30%3
D.50%6
23.證券公司辦理( ).應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
A.買賣委托
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.自營業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理
24.對在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
25.下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是( )。
A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案
B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理
C.決定公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬
D.組織實施董事會決議
26.下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是( )。
A.董事長
B.執(zhí)行董事
C.經(jīng)理
D.監(jiān)事
27.有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
28.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有( )，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
A.保密性
B.權(quán)威性
C.廣泛性
D.客觀性
29.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是( )。
A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離
30.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起( )個月內(nèi)啟動推廣工作，并在( )個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。
A.315
B.310
C.660
D.630
沖刺題二：
單選題。每題1分。
(1) ( )事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協(xié)商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括( )。
A: 規(guī)模失控、決策失誤 B: 變相自營、賬外自營 C: 操縱市場、內(nèi)幕交易 D: 市場風(fēng)險、管理風(fēng)險
答案:D
解析: 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營
、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。
(3) 根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷方式不包括( )。
A: 分銷
B: 投標(biāo)承購
C: 代銷
D: 贊助推銷
答案:A
解析:
根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購
、代銷、贊助推銷四種方式。
(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析: 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系， 包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、 實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的， 應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
(6)
作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，
下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。
A: 合法投資
B: 只注重高額回報
C: 眼見為實
D: 審慎投資
答案:B
解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7) 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書上簽字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)， 有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字; 執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。
(8) 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。
A: 股東大會
B: 董事會
C: 證券交易所
D: 經(jīng)理層
答案:B
解析: 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。
(9) 下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是( )。
A: 從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動
B: 從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動
C: 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D: 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
答案:A
解析: 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，故選項A表述錯誤。
(10) 證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品依法發(fā)行 B: 風(fēng)險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排
D: 對相關(guān)人員資質(zhì)進(jìn)行審查
答案:D
解析: 證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險管控措施、 風(fēng)險收益特征清晰且可以對其風(fēng)險狀況做出合理判斷的，方可代銷。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產(chǎn)
D: 所有者權(quán)益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任， 公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。
(12) 經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃撥， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )
，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%， 當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況
，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是( )。
A: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B: 證券經(jīng)紀(jì)商 C: 證券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構(gòu)成
。
(15) 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1， 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
(16) 公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起( )
個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)， 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。
(17) 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員， 情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。
A: 警示
B: 行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C: 移送相關(guān)監(jiān)管部門
D: 移送司法機(jī)關(guān)
答案:B
解析: 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、 從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
(18) 集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A: 證券公司
B: 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C: 單個客戶
D: 證券交易所
答案:D
解析: 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個客戶三方簽署。
(19)
《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、
證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實施( )。
A: 分開管理 B: 集中管理 C: 資產(chǎn)管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬戶實施分開管理，不應(yīng)混合操作。
(20) 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是( )。
A: 不低于人民幣3000萬元 B: 不低于人民幣5000萬元 C: 不低于人民幣6000萬元 D: 不低于人民幣1億元
答案:C
解析: 股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元， 有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件的是( )。
A: 具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
B: 未受過刑事處罰
C: 未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A
解析: 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：① 通過了證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評級機(jī)構(gòu)聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(22) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報告
B: 證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告
C: 證券公司的高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格 D: 證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
答案:C
解析: 證券公司的董事、監(jiān)事、 高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
(23) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。
A: 沒有在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
B: 挪用客戶所委托買賣的證券
C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D: 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票
答案:D
解析:
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：① 違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③ 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托， 擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為
。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內(nèi)幕消息進(jìn)行交易的行為。
(24) 依法對證券公司、 結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A: 證監(jiān)會 B: 銀監(jiān)會 C: 保監(jiān)會
D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、 結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
(25) 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )。
A: 風(fēng)險說明書
B: 期貨經(jīng)紀(jì)合同 C: 期貨交易協(xié)議 D: 委托合同書
答案:A
解析:
期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，
經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。
(26) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備的材料不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品說明書
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客戶提供的其他文件、資料
D: 書面代銷合同
答案:D
解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(27) 下列說法錯誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金
B: 國務(wù)院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
D: 資本公積金可用于彌補(bǔ)公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，故選項D表述錯誤。
(28) 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A: 1% B: 3% C: 5%
D: 10%
答案:A
解析: 發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易
。
(29) 收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的， 自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起( ) 年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收購人聘請的財務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起
1年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴(yán)重的
，依法追究法律責(zé)任。
(30) 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。
A: 監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
B: 投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
D: 董事會——投資決策部門的二級體制
答案:C
解析: 證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。 自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)—— 自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。
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