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2017證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》提高題及答案
提高題一：
選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
本題 1 分
第4題未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
A.工商管理部門(mén)
B.財(cái)政部
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(zhǎng)期限為()個(gè)交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買(mǎi)賣(mài)的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。
本題 1 分
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。
本題 1 分
第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權(quán)
B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額
C.可以買(mǎi)賣(mài)期權(quán)
D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
【正確答案】A
【答案解析】非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
本題 1 分
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。
本題 1 分
第10題下列說(shuō)法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。
本題 1 分
第11題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿(mǎn)20周歲，本科文化
B.乙某，年滿(mǎn)18周歲，大專(zhuān)文化
C.丙某，年滿(mǎn)20周歲，初中文化
D.丁某，年滿(mǎn)20周歲，高中文化
【正確答案】C
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
本題 1 分
第12題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()。
A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束
C.應(yīng)保守客戶(hù)的個(gè)人隱私
D.應(yīng)保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
【正確答案】B
【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
本題 1 分
第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)處以()罰款。
A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
本題 1 分
第14題不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是()。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。
本題 1 分
第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】D
【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
本題 1 分
第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
【正確答案】D
【答案解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
本題 1 分
第17題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于()層級(jí)。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
【正確答案】C
【答案解析】部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。
本題 1 分
第18題下列未公開(kāi)信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。
A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
本題 1 分
第19題取得證券期貨投資咨詢(xún)資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為()。
A.證券投資顧問(wèn)
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢(xún)師
D.證券分析師
【正確答案】D
【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。
本題 1 分
第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開(kāi)
B.公信、公平、公開(kāi)
C.公共、公平、公開(kāi)
D.公正、公信、公平
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
本題 1 分
提高題二：
選擇題?本大題共50小題?每小題1分?共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正處以所抽逃出資金額的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合并的應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起??日內(nèi)通知債權(quán)人?并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定?公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人?并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在??個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B
【答案解析】 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定?財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的?財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第4題未經(jīng) 批準(zhǔn)任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
A.工商管理部門(mén)
B.財(cái)政部
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定?未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
第5題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得??批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定?從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查?根據(jù)規(guī)定?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(zhǎng)期限為??個(gè)交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定?在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)?經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)?但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日?案情復(fù)雜的?可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買(mǎi)賣(mài)的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)
業(yè)證書(shū)之日起每??年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。
第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中?錯(cuò)誤的是??。
A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權(quán)
B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額
C.可以買(mǎi)賣(mài)期權(quán)
D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
【正確答案】 A 【答案解析】 非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資?包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定?下列說(shuō)法正確的是??。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票
【正確答案】 B 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內(nèi)?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票?也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。
第10題下列說(shuō)法中?正確的是??。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。
第11題下列人中?不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是??。
A.甲某?年滿(mǎn)20周歲?本科文化
B.乙某?年滿(mǎn)18周歲?大專(zhuān)文化
C.丙某?年滿(mǎn)20周歲?初中文化
D.丁某?年滿(mǎn)20周歲?高中文化
【正確答案】 C 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定?參加資格考試的人員?應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲?具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
第12題下列從業(yè)人員中?執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是??。
A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后?保密義務(wù)結(jié)束
C.應(yīng)保守客戶(hù)的個(gè)人隱私
D.應(yīng)保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
【正確答案】 B 【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私?對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后?仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒(méi)
收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)
元的?應(yīng)當(dāng)處以??罰款。
A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定?非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒(méi)收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的?處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第14題不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是??。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。
第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”?實(shí)際控制證券公司??以上的股份?應(yīng)事先報(bào)告證券公司?由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。 A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】 D 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定?任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的?應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司?由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)??1?認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后?其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。?2?以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式?實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
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第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中?錯(cuò)誤的是??。
A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則?避免使用夸大、誘導(dǎo)
性的標(biāo)題或者用語(yǔ)?不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的?應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度?采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠?/p>
法和分析邏輯?基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)?審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前?可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司
相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
【正確答案】 D 【答案解析】 《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定?證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前?可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第17題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于??層級(jí)。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
【正確答案】 C 【答案解析】 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。
第18題下列未公開(kāi)信息中?不屬于內(nèi)幕信息的是??。
A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定?下列信息皆屬內(nèi)幕信息?1?本法第六十七條第二款所列重大事件。2?公司分配股利或者增資的計(jì)劃。?3?公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。?4?公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。?5?公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。?6?公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。?7?上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。?8?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第19題取得證券期貨投資咨詢(xún)資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為??。
A.證券投資顧問(wèn)
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢(xún)師
D.證券分析師
【正確答案】 D 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告
業(yè)務(wù)的人員?申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。
第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指??。
A.公正、公平、公開(kāi)
B.公信、公平、公開(kāi)
C.公共、公平、公開(kāi)
D.公正、公信、公平
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第三條規(guī)定?證券的發(fā)行、交易活動(dòng)?必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
提高題三：
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A、利用未公開(kāi)信息交易罪
B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C、欺詐發(fā)行股票、債券罪
D、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
2、()約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
A、定向資產(chǎn)管理合同
B、集合資產(chǎn)管理合同
C、限定性資產(chǎn)管理合同
D、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須，將客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
3、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益�！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。
4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
A、2
B、3
C、4
D、5
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
5、不適用于我國(guó)《證券法》的是()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類(lèi)行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國(guó)香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區(qū)。
6、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C、《上市公司信息披露管理辦法》
D、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
7、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)^申報(bào)告請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
A、1
B、5
C、10
D、20
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。
8、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()年。
A、1
B、3
C、5
D、10
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、7
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告
10、對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票其銷(xiāo)，售期最長(zhǎng)不超過(guò)()日。
A、60
B、360
C、90
D、100
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】我國(guó)證券法規(guī)定證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。
11、根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
A、股東
B、持有人
C、托管人
D、基金管理機(jī)構(gòu)
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
14、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬(wàn)元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。
15、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)單在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的()日前置備于本公司，。供股東査閱
A、10
B、20
C、25
D、30
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司供股東查閱。
16、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。
17、基金管理人的權(quán)利不包括()。
A、運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B、保管基金資產(chǎn)
C、代表基金行使股東權(quán)利
D、獲取基金管理人報(bào)酬
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理人有如下權(quán)利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報(bào)酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
18、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的()原則。
A、公開(kāi)
B、公平
C、公正
D、公認(rèn)
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開(kāi)原則。
19、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循()。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀原則
D、及時(shí)性原則
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
A、單位
B、自然人
C、復(fù)雜客體
D、簡(jiǎn)單客體
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
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