2024證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考試題及答案
在各個(gè)領(lǐng)域，許多人都需要跟試題打交道，試題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識(shí)或技能狀況。你知道什么樣的試題才能切實(shí)地幫助到我們嗎？下面是小編整理的2024證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考試題及答案，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考試題及答案 1
一、單選題
1. 有價(jià)證券是（ ）的一種形式。
A. 商品證券
B. 權(quán)益資本
C. 虛擬資本
D. 債務(wù)資本
答案：C。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
2. 按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（ ）。
A. 上市證券和非上市證券
B. 上市證券和掛牌證券
C. 掛牌證券和公開(kāi)證券
D. 場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
答案：A。按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為上市證券和非上市證券。
3. 證券市場(chǎng)的基本功能不包括（ ）。
A. 籌資 - 投資功能
B. 資本定價(jià)功能
C. 資本配置功能
D. 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
答案：D。證券市場(chǎng)的基本功能包括籌資 - 投資功能、資本定價(jià)功能、資本配置功能，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)不是其基本功能。
4. 以下關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 股票是有價(jià)證券、要式證券
B. 股票是證權(quán)證券、資本證券
C. 股票是綜合權(quán)利證券
D. 股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
答案：D。股票是有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券，不是物權(quán)證券和債權(quán)證券。
5. 下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是（ ）。
A. 無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B. 無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票
C. 無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減
D. 以上都正確
答案：D。無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票，也稱為比例股票或份額股票，其價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減。
6. 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。
A. 普通股票和優(yōu)先股票
B. 記名股票和無(wú)記名股票
C. 有面額股票和無(wú)面額股票
D. 份額股票和比例股票
答案：A。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
7. 優(yōu)先股票的特征不包括（ ）。
A. 股息率固定
B. 股息分派優(yōu)先
C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D. 具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
答案：D。優(yōu)先股票的特征包括股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股股東的權(quán)利。
8. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（ ）。
A. 賬面價(jià)格
B. 票面金額
C. 清算價(jià)值
D. 內(nèi)在價(jià)值
答案：B。我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的票面金額。
9. 在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（ ）。
A. 國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股
B. 國(guó)家股、法人股、公眾股、外資股
C. 國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股、混合股
D. 國(guó)家股、集體股、社會(huì)公眾股、外資股
答案：A。在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股。
10. 以下關(guān)于債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 債券是一種有價(jià)證券
B. 債券是一種虛擬資本
C. 債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D. 債券的發(fā)行人可以是中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)等，而不能是個(gè)人
答案：D。債券是一種有價(jià)證券、虛擬資本、債權(quán)的表現(xiàn)，債券的發(fā)行人可以是中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)等，個(gè)人不能發(fā)行債券。
11. 以下關(guān)于債券分類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 根據(jù)債券發(fā)行者的不同，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券
B. 根據(jù)債券到期日的不同，可以將債券分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券
C. 根據(jù)債券信用等級(jí)的不同，可以將債券分為低等級(jí)債券和高等級(jí)債券
D. 根據(jù)債券利率是否固定，可以將債券分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券
答案：C。根據(jù)債券信用等級(jí)的不同，可以將債券分為投資級(jí)債券和投機(jī)級(jí)債券等多種分類方式，C 選項(xiàng)說(shuō)法不準(zhǔn)確。
12. 政府債券的特征不包括（ ）。
A. 安全性高
B. 流通性強(qiáng)
C. 收益穩(wěn)定
D. 低稅待遇
答案：D。政府債券具有安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇等特征。
13. 以下關(guān)于金融債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 金融債券是由銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券
B. 金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券
C. 金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性
D. 金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券
答案：D。金融債券的利率通常高于政府債券，低于一般的企業(yè)債券。
14. 國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是（ ），以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。
A. 外國(guó)貨幣
B. 國(guó)際通用貨幣
C. 本國(guó)貨幣
D. 本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣
答案：B。國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是國(guó)際通用貨幣，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。
15. 證券投資基金的特點(diǎn)不包括（ ）。
A. 集合理財(cái)、專業(yè)管理
B. 組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C. 利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D. 獨(dú)立托管、保障安全
E. 集中投資、獲取高收益
答案：E。證券投資基金的特點(diǎn)包括集合理財(cái)、專業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、獨(dú)立托管、保障安全，不是集中投資獲取高收益。
16. 根據(jù)（ ）的不同，可以將基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
A. 基金運(yùn)作方式
B. 基金組織形式
C. 基金投資對(duì)象
D. 基金投資目標(biāo)
答案：A。根據(jù)基金運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
17. 以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 封閉式基金有固定的存續(xù)期，開(kāi)放式基金沒(méi)有固定存續(xù)期
B. 封閉式基金規(guī)模固定，開(kāi)放式基金規(guī)模不固定
C. 封閉式基金交易在投資者之間完成，開(kāi)放式基金交易在投資者與基金管理人之間完成
D. 封閉式基金的交易價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開(kāi)放式基金的交易價(jià)格主要取決于基金份額凈值
答案：C。封閉式基金交易在投資者之間完成，開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回在投資者與基金管理人之間完成，這里說(shuō)交易不準(zhǔn)確，C 錯(cuò)誤。
18. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括（ ）。
A. 法律主體資格不同
B. 投資者的地位不同
C. 基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D. 收益分配方式不同
答案：D。契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括法律主體資格不同、投資者的地位不同、基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同，收益分配方式不是二者的主要區(qū)別。
19. 以下關(guān)于股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 股票基金以股票為主要投資對(duì)象
B. 債券基金以債券為主要投資對(duì)象
C. 貨幣市場(chǎng)基金以貨幣市場(chǎng)工具為主要投資對(duì)象
D. 股票基金風(fēng)險(xiǎn)最低，貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)最高
答案：D。貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)最低，股票基金風(fēng)險(xiǎn)最高。
20. 以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要
B. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的需要，但會(huì)抑制證券市場(chǎng)創(chuàng)新
答案：D。加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的需要，同時(shí)也有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)創(chuàng)新。
21. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括（ ）。
A. 依法監(jiān)管原則
B. 保護(hù)投資者利益原則
C. “三公”原則
D. 政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則
E. 效率優(yōu)先原則
答案：E。證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、“三公”原則、政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則，不包括效率優(yōu)先原則。
22. 我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織主要包括（ ）。
A. 證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所
C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D. 證券公司和證券交易所
答案：B。我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織主要包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所。
23. 以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B. 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
C. 證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)
D. 證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成，但不包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
答案：D。證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組成。
24. 以下關(guān)于證券承銷的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式
B. 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議
C. 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
D. 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，代銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò) 90 日
答案：D。代銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò) 90 日說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為 180 日。
25. 以下關(guān)于證券交易市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 證券交易市場(chǎng)是為已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)
B. 證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)
C. 證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心
D. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是在證券交易所外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭交易市場(chǎng)，沒(méi)有固定的交易場(chǎng)所
答案：D。場(chǎng)外交易市場(chǎng)有不同的形式，包括柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)等，雖然相對(duì)分散，但有的'也有固定交易場(chǎng)所，D 說(shuō)法錯(cuò)誤。
26. 以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格
B. 證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
C. 證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種
D. 我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所，即上海證券交易所和深圳證券交易所，它們都是會(huì)員制證券交易所
答案：A。證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，不能決定證券交易的價(jià)格。
27. 以下關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
B. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
C. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充
D. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)拓寬了融資渠道，改善了中小企業(yè)融資環(huán)境
答案：A。證券發(fā)行的主要場(chǎng)所是證券發(fā)行市場(chǎng)，不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
28. 以下關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人
B. 證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣
C. 證券登記結(jié)算公司的設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D. 證券登記結(jié)算公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 2 億元
答案：D。證券登記結(jié)算公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 2 億元說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為不低于人民幣 1 億元。
29. 以下關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等
C. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)無(wú)需得到證券監(jiān)管部門和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)
D. 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù) 2 年以上的經(jīng)驗(yàn)
答案：C。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還需要得到證券監(jiān)管部門和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
30. 以下關(guān)于證券公司的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司
B. 證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)或多項(xiàng)
C. 證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，證券公司經(jīng)營(yíng)不同業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額不同
D. 證券公司的組織形式只能是股份有限公司
答案：D。證券公司的組織形式可以是有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
31. 以下關(guān)于證券公司主要業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)
B. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)
C. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)，包括為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
D. 證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式，證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，證券公司只能采取包銷或者代銷中的一種方式進(jìn)行承銷
答案：D。證券公司可以同時(shí)采取代銷和包銷方式進(jìn)行承銷，D 說(shuō)法錯(cuò)誤。
32. 以下關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，運(yùn)用有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)
B. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估，并建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
C. 證券公司應(yīng)當(dāng)制定并持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，加強(qiáng)內(nèi)部控制，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施有效執(zhí)行.
D. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理只需要關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檫@兩種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)證券公司影響最大
答案：D。證券公司需要關(guān)注包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，而不只是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。
33. 以下關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于 1986 年
B. 1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)
C. 1992 年 10 月，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)證券市場(chǎng)開(kāi)始實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
D. 2004 年 5 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊，這是我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)的重要舉措，中小企業(yè)板塊與主板市場(chǎng)完全不同
答案：D。中小企業(yè)板塊是深交所主板市場(chǎng)的一個(gè)組成部分，在主板市場(chǎng)的制度框架下運(yùn)行，不是完全不同。
34. 以下關(guān)于我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為三個(gè)層次，分別是在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金、開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)和有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)
B. 在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金，包括發(fā)行 B 股、H 股、N 股、S 股等外資股
C. 開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)，主要是指允許外國(guó)投資者買賣我國(guó)證券市場(chǎng)上的股票、債券等金融產(chǎn)品
D. 我國(guó)目前已經(jīng)完全開(kāi)放了境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)
答案：D。我國(guó)目前尚未完全開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)，是有條件地開(kāi)放。
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考試題及答案 2
一、單選題
1. 有價(jià)證券是（ ）的一種形式。
A. 商品證券
B. 權(quán)益資本
C. 虛擬資本
D. 債務(wù)資本
答案：C。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
2. 證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（ ）。
A. 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B. 集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C. 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
D. 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
答案：A。證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)。
3. 以下不屬于金融債券的是（ ）。
A. 政策性金融債券
B. 商業(yè)銀行債券
C. 特種金融債券
D. 公司債券
答案：D。公司債券不屬于金融債券，金融債券是由銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。
4. 股票最基本的特征是（ ）。
A. 參與性
B. 流動(dòng)性
C. 收益性
D. 永久性
答案：C。收益性是股票最基本的特征，股票的收益來(lái)源包括股息紅利和資本利得。
5. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（ ）。
A. 票面金額
B. 賬面價(jià)格
C. 清算價(jià)值
D. 內(nèi)在價(jià)值
答案：A。我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
6. 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指（ ）。
A. 當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
B. 當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
C. 當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
D. 當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
答案：A。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
7. 債券的票面利率受（ ）的影響。
�、�. 債券的面值 Ⅱ. 債券期限長(zhǎng)短 Ⅲ. 籌資者的資信 Ⅳ. 市場(chǎng)利率水平
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B。債券票面利率的影響因素包括債券期限長(zhǎng)短、籌資者的資信、市場(chǎng)利率水平等，債券面值與票面利率并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。
8. 以下關(guān)于政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 政府債券是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B. 政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C. 中央政府發(fā)行的債券稱為國(guó)債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方債
D. 政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定，流通性不強(qiáng)
答案：D。政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定，流通性強(qiáng)。
9. 證券投資基金的資金主要投向（ ）。
A. 實(shí)業(yè)
B. 郵票
C. 有價(jià)證券
D. 珠寶
答案：C。證券投資基金的資金主要投向有價(jià)證券。
10. 契約型基金是基于（ ）而組織起來(lái)的代理投資方式。
A. 公約原理
B. 信托原理
C. 代理原理
D. 委托原理
答案：B。契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式。
11. 封閉式基金的期限是指（ ）。
A. 基金從成立起到終止之間的時(shí)間
B. 從開(kāi)始認(rèn)購(gòu)到全部份額認(rèn)購(gòu)?fù)瓿蓵r(shí)的時(shí)間
C. 從終止時(shí)開(kāi)始清算到清算完畢之間的時(shí)間
D. 從每年的 1 月 1 日到該年的 12 月 31 日
答案：A。封閉式基金的期限是指基金從成立起到終止之間的時(shí)間。
12. 以下關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)
B. 20 世紀(jì) 80 年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
C. 金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因之一
D. 新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
答案：D。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)，20 世紀(jì) 80 年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)其發(fā)展，金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)也是重要原因之一，而金融理論的發(fā)展為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了理論支持，電子計(jì)算機(jī)、通信技術(shù)等新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段，D 選項(xiàng)說(shuō)法不準(zhǔn)確。
13. 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（ ）為交易對(duì)手。
A. 賣方
B. 期貨經(jīng)紀(jì)公司
C. 買方
D. 交易所（或期貨清算公司）
答案：D。金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所（或期貨清算公司）為交易對(duì)手。
14. 金融期權(quán)的基本類型是（ ）。
A. 貨幣期權(quán)
B. 互換期權(quán)
C. 買入期權(quán)和賣出期權(quán)
D. 股票期權(quán)
答案：C。金融期權(quán)的基本類型是買入期權(quán)（看漲期權(quán)）和賣出期權(quán)（看跌期權(quán)）。
15. 可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（ ）。
A. 擔(dān)保債券
B. 抵押債券
C. 優(yōu)先股票
D. 普通股票
答案：D。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。
16. 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為（ ）。
A. 一級(jí)市場(chǎng)
B. 二級(jí)市場(chǎng)
C. 三級(jí)市場(chǎng)
D. 四級(jí)市場(chǎng)
答案：A。證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為一級(jí)市場(chǎng)。
17. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ）萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
答案：C。我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 5000 萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
18. 證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（ ）。
A. 承銷和咨詢
B. 股票、債券和基金
C. 發(fā)行、自營(yíng)和基金管理
D. 代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
答案：D。證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容包括代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)等。
19. 證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（ ）字樣。
A. 證券登記結(jié)算
B. 證券公司
C. 股份有限公司
D. 有限責(zé)任公司
答案：A。證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。
20. 以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要
B. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D. 加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的需要，監(jiān)管會(huì)限制市場(chǎng)的創(chuàng)新
答案：D。加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)良好秩序、發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要，雖然監(jiān)管可能在一定程度上需要平衡創(chuàng)新與穩(wěn)定，但不能說(shuō)監(jiān)管會(huì)限制市場(chǎng)創(chuàng)新，合理的監(jiān)管有利于促進(jìn)健康創(chuàng)新。
21. 我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織包括（ ）。
�、�. 證券交易所 Ⅱ. 證券業(yè)協(xié)會(huì) Ⅲ. 證券公司 Ⅳ. 證監(jiān)會(huì)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A。我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)，證券公司是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
22. 以下關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 股票價(jià)格指數(shù)是用以反映整個(gè)股票市場(chǎng)上各種股票市場(chǎng)價(jià)格的總體水平及其變動(dòng)情況的指標(biāo)
B. 股票價(jià)格指數(shù)的編制方法有算術(shù)平均法、加權(quán)平均法和幾何平均法
C. 上證綜合指數(shù)以 1990 年 12 月 19 日為基期
D. 深證成分股指數(shù)以全部上市股票為樣本股
答案：D。深證成分股指數(shù)是從深圳證券交易所的所有股票中抽取具有市場(chǎng)代表性的 40 家上市公司的股票作為樣本股，不是以全部上市股票為樣本股。
23. 世界上最早的證券交易所是（ ）。
A. 紐約證券交易所
B. 費(fèi)城證券交易所
C. 阿姆斯特丹證券交易所
D. 倫敦證券交易所
答案：C。世界上最早的證券交易所是阿姆斯特丹證券交易所。
24. 道 - 瓊斯工業(yè)平均指數(shù)的樣本股包括（ ）家美國(guó)最大、最具流動(dòng)性的上市公司。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
答案：C。道 - 瓊斯工業(yè)平均指數(shù)的樣本股包括 30 家美國(guó)最大、最具流動(dòng)性的上市公司。
25. 我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（ ）。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 財(cái)政部
C. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D. 國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
答案：C。我國(guó)的'證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
26. 以下關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（ ）。
A. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C. 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
D. 以上說(shuō)法都正確
答案：D。證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換、財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。
27. 證券市場(chǎng)的基本功能不包括（ ）。
A. 籌資 - 投資功能
B. 資本定價(jià)功能
C. 資本配置功能
D. 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
答案：D。證券市場(chǎng)的基本功能包括籌資 - 投資功能、資本定價(jià)功能、資本配置功能，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)不是其基本功能。
28. 股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（ ），并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。
A. 供求關(guān)系
B. 公司經(jīng)營(yíng)狀況
C. 宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D. 政治因素
答案：A。股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是供求關(guān)系，其他因素通過(guò)影響供求關(guān)系進(jìn)而影響股票價(jià)格。
29. 以下關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 債券是一種有價(jià)證券
B. 債券是一種虛擬資本
C. 債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D. 債券的發(fā)行人必須是企業(yè)
答案：D。債券的發(fā)行人可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)等。
30. 國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是（ ），以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。
A. 外國(guó)貨幣
B. 國(guó)際通用貨幣
C. 本國(guó)貨幣
D. 本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣
答案：B。國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是國(guó)際通用貨幣，如美元、歐元等。
31. 我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)上已發(fā)行的債券品種有（ ）。
�、�. 政府債券 Ⅱ. 特種債券 Ⅲ. 金融債券 Ⅳ. 可轉(zhuǎn)換公司債券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D。我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)上已發(fā)行的債券品種有政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等。
32. 證券投資基金的特點(diǎn)不包括（ ）。
A. 集合理財(cái)、專業(yè)管理
B. 組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C. 利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D. 集中投資、獲取高收益
答案：D。證券投資基金的特點(diǎn)包括集合理財(cái)、專業(yè)管理，組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，不是集中投資、獲取高收益。
33. 根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為（ ）。
Ⅰ. 成長(zhǎng)型基金 Ⅱ. 收入型基金 Ⅲ. 平衡型基金 Ⅳ. 貨幣市場(chǎng)基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A。根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金，貨幣市場(chǎng)基金是按投資對(duì)象劃分的。
34. 開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B. 管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D. 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
答案：D。開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。
35. 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（ ）特征。
A. 跨期性
B. 杠桿性
C. 聯(lián)動(dòng)性
D. 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
答案：C。金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，體現(xiàn)了聯(lián)動(dòng)性特征。
36. 金融期貨的主要交易制度不包括（ ）。
A. 保證金制度
B. 分散交易制度
C. 限倉(cāng)制度
D. 大戶報(bào)告制度
答案：B。金融期貨的主要交易制度包括保證金制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度等，沒(méi)有分散交易制度這一說(shuō)法。
37. 金融期權(quán)與金融期貨的區(qū)別不包括（ ）。
A. 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
B. 交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
C. 履約保證不同
D. 收益特點(diǎn)相同
答案：D。金融期權(quán)與金融期貨在基礎(chǔ)資產(chǎn)、交易者權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱性、履約保證等方面存在區(qū)別，收益特點(diǎn)也不同，期權(quán)收益不對(duì)稱，期貨雙方收益對(duì)稱。
38. 可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括（ ）。
A. 標(biāo)的股票
B. 票面利率
C. 轉(zhuǎn)換期限
D. 轉(zhuǎn)換地點(diǎn)
答案：D�？赊D(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限等，沒(méi)有轉(zhuǎn)換地點(diǎn)這一要素。
39. 以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B. 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
C. 證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)
D. 證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者只有發(fā)行人和投資者
答案：D。證券發(fā)行市場(chǎng)的參與者除了發(fā)行人和投資者，還有證券承銷商等中介機(jī)構(gòu)。
40. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）億元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
答案：A。我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 1 億元。
41. 以下關(guān)于證券公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 證券公司是證券市場(chǎng)的重要參與主體
B. 證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)
C. 證券公司可以為投資者提供證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢等服務(wù)
D. 證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券承銷、證券自營(yíng)等
答案：B。證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣相關(guān)業(yè)務(wù)的法人企業(yè)，不僅僅是買賣，還包括承銷、經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理等多種業(yè)務(wù)。
42. 證券登記結(jié)算公司的職能不包括（ ）。
A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B. 證券的存管和過(guò)戶
C. 證券的買賣
D. 證券交易的清算和交收
答案：C。證券登記結(jié)算公司的職能包括證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過(guò)戶，證券交易的清算和交收等，不包括證券的買賣。
43. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括（ ）。
A. 依法監(jiān)管原則
B. 保護(hù)投資者利益原則
C. “三公”原則
D. 以自律為主原則
答案：D。證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、“三公”（公開(kāi)、公平、公正）原則等，不是以自律為主，而是政府監(jiān)管和自律監(jiān)管相結(jié)合。
【2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考試題及答案】
模擬題一：
單項(xiàng)選擇題
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
本題 1 分
第4題未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
A.工商管理部門
B.財(cái)政部
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為()個(gè)交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。
本題 1 分
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每?jī)赡隀z查一次。
本題 1 分
第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
【正確答案】A
【答案解析】非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
本題 1 分
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正確。
本題 1 分
第10題下列說(shuō)法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。
模擬題二：
單項(xiàng)選擇題(在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
第1題證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過(guò)戶，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
本題 0.5 分
第2題公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。
本題 0.5 分
第3題以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
本題 0.5 分
第4題根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括()。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
本題 0.5 分
第5題自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
本題 0.5 分
第6題上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。”
本題 0.5 分
第7題公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
本題 0.5 分
第8題公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民
幣()萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬(wàn)元。
本題 0.5 分
第9題申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.省級(jí)人民政府
【正確答案】B
【答案解析】申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
本題 0.5 分
第10題以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。
模擬題三：
組合型選擇題 。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求
第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)?。
�、�.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
�、�.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員?必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后?方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
第2題證券公司接受?為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的?應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控?并
對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
�、�.本公司股東
Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東?以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的?證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定?對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控?并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
第3題王先生想做證券投資?證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》?然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》?并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法?下列說(shuō)法正確的是?。
�、�.是正確的
�、�.錯(cuò)誤的?證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》
�、�.錯(cuò)誤的?證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度
�、�.錯(cuò)誤的?證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
第4題在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責(zé)令改正?沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的?處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
�、�.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單?或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中?如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定?有下列情形之一的?責(zé)令改正?沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的?處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款?未經(jīng)批準(zhǔn)?委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)?或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)?證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保?證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券?資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行?資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)?達(dá)到以下?情形之一的?構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
�、�.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上
�、�.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上
�、�.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上?且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣
�、�.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上?且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上?且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)?不得提供的服務(wù)包括?。
�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
�、�.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算
�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)?協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)?提供期貨行情信息?交易設(shè)施?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割?不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金?不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第7題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)?應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立?。
�、�.信用交易資金交收賬戶
�、�.融券專用證券賬戶
�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
�、�.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)?應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是?。
�、�.募集資金規(guī)模在50億元以下
�、�.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣
Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。
第9題不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于?。
�、�.國(guó)債
Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金
�、�.投資級(jí)公司債
Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券?或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理?且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的?無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
第10題證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括?。
�、�.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度?嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度
�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度?具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
�、�.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度，建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制，公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄?財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
【證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考試題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選考試題及答案02-27
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考試題（附答案）01-21
2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考試題及答案01-21
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》備考試題與答案02-26
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》備考試題及答案01-24
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案03-11
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》備考試題（含答案）02-26