證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》試題（含答案）
在學(xué)習(xí)和工作的日常里，我們最離不開(kāi)的就是試題了，試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識(shí)自己的知識(shí)掌握程度。什么類(lèi)型的試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》試題（含答案），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》試題（含答案） 1
一、單選題
有價(jià)證券是（ ）的一種形式。
A. 商品證券
B. 權(quán)益資本
C. 虛擬資本
D. 債務(wù)資本
答案：C。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證；有價(jià)證券不是權(quán)益資本和債務(wù)資本這種表述形式，它是虛擬資本，獨(dú)立于實(shí)際資本之外。
證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（ ）的'對(duì)接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。
A. 籌資與投資
B. 一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)
C. 發(fā)行與回購(gòu)
D. 投資與并購(gòu)
答案：A。證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，滿(mǎn)足了資金供求雙方的需求。一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)主要是從市場(chǎng)層級(jí)角度；發(fā)行與回購(gòu)只是證券市場(chǎng)活動(dòng)的一部分；投資與并購(gòu)并非是證券發(fā)行與交易方式主要解決的對(duì)接問(wèn)題。
一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程不包括（ ）。
A. 驗(yàn)證
B. 審單
C. 查驗(yàn)資金及證券
D. 審查客戶(hù)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力
答案：D。證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程包括驗(yàn)證、審單、查驗(yàn)資金及證券，審查客戶(hù)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力不屬于委托受理過(guò)程內(nèi)容，它更多是在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)等環(huán)節(jié)考慮。
二、多選題
按交易對(duì)象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為（ ）。
A. 一級(jí)市場(chǎng)
B. 二級(jí)市場(chǎng)
C. 原生市場(chǎng)
D. 衍生市場(chǎng)
答案：A、B。按交易對(duì)象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為一級(jí)市場(chǎng)（發(fā)行市場(chǎng)）和二級(jí)市場(chǎng)（流通市場(chǎng)）。原生市場(chǎng)和衍生市場(chǎng)是按金融工具性質(zhì)劃分的。
我國(guó)證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（ ）。
A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
C. 證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
D. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案：A、B、C、D。我國(guó)證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，此外還有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。
三、判斷題
股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（ ）
A. 正確
B. 錯(cuò)誤
答案：A。股票的定義就是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，是一種有價(jià)證券。
證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。（ ）
A. 正確
B. 錯(cuò)誤
答案：A。證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，它本身不參與證券買(mǎi)賣(mài)，不能決定證券交易價(jià)格，交易價(jià)格是由市場(chǎng)供求關(guān)系等多種因素決定的。
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》試題（含答案） 2
一、單選題
有價(jià)證券是（ ）的一種形式。
A. 商品證券
B. 虛擬資本
C. 權(quán)益資本
D. 債務(wù)資本
答案：B。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
狹義的有價(jià)證券是指（ ）。
A. 商品證券
B. 貨幣證券
C. 資本證券
D. 銀行證券
答案：C。狹義的有價(jià)證券指資本證券。
證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（ ）。
A. 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B. 集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C. 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
D. 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
答案：A。證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系可分為發(fā)行市場(chǎng)（一級(jí)市場(chǎng)）和流通市場(chǎng)（二級(jí)市場(chǎng)）。
下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C. 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
D. 證券市場(chǎng)是貨幣資金直接交換的.場(chǎng)所
答案：D。證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所，不是貨幣資金直接交換場(chǎng)所，貨幣資金的融通是間接的。
�。� ）是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。
A. 設(shè)權(quán)證券
B. 證權(quán)證券
C. 資本證券
D. 要式證券
答案：A。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，如票據(jù)。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，如股票是股東權(quán)的證權(quán)證券。
二、多選題
按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可分為（ ）。
A. 政府證券
B. 政府機(jī)構(gòu)證券
C. 公司證券
D. 金融證券
答案：ABC。按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券。金融證券表述不準(zhǔn)確，金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券屬于公司證券或政府機(jī)構(gòu)證券范疇。
2. 證券市場(chǎng)的基本功能包括（ ）。
A. 籌資 - 投資功能
B. 資本定價(jià)功能
C. 資本配置功能
D. 風(fēng)險(xiǎn)分散功能
答案：ABC。證券市場(chǎng)的基本功能包括籌資 - 投資功能、資本定價(jià)功能、資本配置功能，風(fēng)險(xiǎn)分散功能是其附帶功能之一，但不是基本功能表述中的內(nèi)容。
3. 證券市場(chǎng)的參與者包括（ ）等。
A. 證券發(fā)行人
B. 證券投資者
C. 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
D. 自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
答案：ABCD。證券市場(chǎng)參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
下列屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有（ ）。
A. 證券公司
B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D. 證券投資咨詢(xún)公司
答案：ABCD。證券公司是主要的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)；會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券市場(chǎng)提供審計(jì)等服務(wù)；證券投資咨詢(xún)公司為投資者提供投資咨詢(xún)服務(wù)，它們都屬于證券中介機(jī)構(gòu)。
以下屬于資本證券的有（ ）。
A. 股票
B. 債券
C. 證券投資基金
D. 可轉(zhuǎn)換證券
答案：ABCD。股票、債券是典型的資本證券，證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式，屬于資本證券，可轉(zhuǎn)換證券是一種特殊的債券或優(yōu)先股，也屬于資本證券。
三、判斷題
證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。（ ）
答案：正確。這是對(duì)證券市場(chǎng)廣義上的一種理解。
證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。（ ）
答案：正確。證券發(fā)行人就是為了籌集資金而發(fā)行證券的主體，包括公司、政府和政府機(jī)構(gòu)等。
證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員可以在保證客戶(hù)得到充分服務(wù)的前提下在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。（ ）
答案：錯(cuò)誤。證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀(guān)上具有交易價(jià)格。（ ）
答案：正確。這是有價(jià)證券的特點(diǎn)，它是一種虛擬資本，雖本身無(wú)價(jià)值，但因代表一定財(cái)產(chǎn)權(quán)利而有交易價(jià)格。
封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)。（ ）
答案：正確。封閉式基金的特點(diǎn)就是在封閉期內(nèi)份額固定，不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)。
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