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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題附答案

時(shí)間:2024-10-23 15:53:58 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題(附答案)

  沖刺題一:

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題(附答案)

  組合型選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。

  (1)證券公司的( )

  應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字,承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,

  并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  A:法定代表人

  B:經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

  C:全體員工

  D:工會(huì)代表

  答案:A,B

  解析:

  證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字,承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  (2)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的 ( )。

  A:基金份額持有人賬戶

  B:資金賬戶管理制度

  C:基金份額持有人資金的存取程序

  D:授權(quán)審批制度

  答案:A,B,C,D

  解析:

  基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,

  以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

  (3)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是 ( )。

  A:證券公司的從業(yè)人員

  B:保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

  C:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

  D:基金管理公司的從業(yè)人員

  答案:A,B,C,D

  解析:

  利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、

  基金管理公司、商業(yè)銀行、

  保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,

  利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,

  從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng);蛘呙魇尽凳舅藦氖孪嚓P(guān)交易活動(dòng)。

  (4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。

  A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

  B:

  利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,

  誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

  C:從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

  D:買賣法律明文禁止買賣的證券

  答案:A,B,C,D

  解析:

  證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng),

  泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息,或明示、

  暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),

  單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、

  傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、

  所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。()從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)

  接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)賄賂賂.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.

  或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)

  買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,

  損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

  (10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

  (5)下列選項(xiàng)中,不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有 ( )。

  A:不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件

  B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

  C:未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

  D:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

  答案:A,B,C,D

  解析:

  有下列情形之一的人員,不得注冊(cè)為投資主辦人:(1)

  不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)

  被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)

  未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。

  (6)其他情形。

  (6)申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。

  A:已取得證券從業(yè)資格

  B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

  C:具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

  D:最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰

  答案:A,C,D

  解析:

  申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3

  年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)

  具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  (7)

  證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

  的禁止事項(xiàng)包括 ( )。

  A:向投資人承諾證券、期貨投資收益

  B:與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

  C:利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

  D:代理投資人從事證券、期貨買賣

  答案:A,B,C,D

  解析:

  除了題中四項(xiàng)外,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資

  咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括:為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、

  功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

  (8)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在( )分別開(kāi)立賬戶。

  A:證券交易所

  B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C:商業(yè)銀行

  D:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  答案:C,D

  解析:

  證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、

  商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶。

  (9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的 ( )

  等基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

  A:風(fēng)險(xiǎn)承受能力

  B:資產(chǎn)與收入狀況

  C:投資偏好

  D:身體狀況

  答案:A,B,C

  解析:

  在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、

  風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況,客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

  (10)下列選項(xiàng)中,屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。

  A:基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

  B:部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

  C:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

  D:基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

  答案:A,B,C,D

  解析:

  證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員:(1)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)

  負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員,包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

  (2)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

  (11)操縱證券、期貨市場(chǎng),應(yīng)予以立案追訴的情形有 ( )。

  A:

  上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、

  控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢(shì),

  操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

  B:

  單獨(dú)或者合謀,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).

  撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的

  C:

  單獨(dú)或者合謀,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).

  撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的

  D:

  與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易,

  且在該證券或者期貨合約連續(xù)20

  個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

  答案:A,B,D

  解析:

  操縱證券、期貨市場(chǎng),應(yīng)予以立案追訴的情形之一是:?jiǎn)为?dú)或者合謀,

  當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào),

  撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。故C

  項(xiàng)錯(cuò)誤。

  (12) ( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

  A:董事

  B:高級(jí)管理人員

  C:經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

  D:財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  答案:C,D

  解析:

  證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);

  經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

  (13)發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有 ( )。

  A:發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

  B:偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

  C:利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

  D:轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

  答案:A,B,D

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為:在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、

  企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、

  企業(yè)債券,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予追訴:(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、

  變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)

  利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)

  其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

  (14)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有 ( )。

  A:合法合規(guī)原則

  B:集中管理原則

  C:獨(dú)立運(yùn)行原則

  D:崗位分離原則

  答案:A,B,C,D

  解析:

  開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、

  集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。

  (15)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)了解客戶的( )

  ,并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

  A:身份

  B:財(cái)產(chǎn)與收入狀況

  C:證券投資經(jīng)驗(yàn)

  D:風(fēng)險(xiǎn)偏好

  答案:A,B,C,D

  解析:

  證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,

  并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

  (16)下列具有法人資格的有 ( )。

  A:子公司

  B:分公司

  C:企業(yè)財(cái)務(wù)公司

  D:母公司

  答案:A,D

  解析:

  根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定,公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司,

  用電腦高向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格,

  其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司,子公司具有法人資格,

  依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

  (17)投資主辦人有( )情形的,不予通過(guò)年檢。

  A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

  B:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

  C:被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年

  D: 3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)

  答案:A,B,C

  解析:

  投資主辦人有下列情形之一的,不予通過(guò)年檢:(1)

  不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)

  被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2

  年。(5)其他情形。

  (18)中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括 ( )。

  A:保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

  B:保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

  C:保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

  D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

  答案:A,B,C,D

  解析:

  保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū),或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的,

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改

  ,逾期仍然不符合要求的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。

  個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)

  定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培

  訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;

  通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人.

  未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。

  (19)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是 ( )。

  A:《中華人民共和國(guó)證券法》

  B:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

  C:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

  D:《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

  答案:A,B,C,D

  解析:

  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面:(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī),

  如《中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《

  證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)

  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī),如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《

  證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(

  試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī),如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法

  》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》《

  中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。

  (20)下列選項(xiàng)中,屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有 ( )。

  A:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

  B:證券的存管和過(guò)戶

  C:證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

  D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

  答案:A,B,C,D

  解析:

  根據(jù)法律規(guī)定,證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能:證券賬戶、

  結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;

  證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;

  辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);

  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

  沖刺題二:

  單項(xiàng)題

  (1)

  上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,

  不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由 ( )

  的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

  A: 1/3

  B:過(guò)半數(shù)

  C: 2/3

  D:全體

  答案:B

  解析:

  根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定,

  上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,

  不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

  該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,

  董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

  (2)

  在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中,信息披露義務(wù)人的控股股東、

  實(shí)際控制人是法人的,其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為 ( )。

  A:直接行為人

  B:直接負(fù)責(zé)的主管人員

  C:企業(yè)

  D:個(gè)人

  答案:B

  解析:

  在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中,信息披露義務(wù)人的控股股東、

  實(shí)際控制人是法人的,其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

  (3)

  專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是:參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲

  ,具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

  A:初中

  B:高中

  C:?

  D:本科

  答案:B

  解析:

  專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,

  具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

  (4)

  投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶,

  以書(shū)面、( )以及其他方式,委托證券公司代其買賣證券。

  A:網(wǎng)絡(luò)

  B:面訪

  C:公告

  D:電話

  答案:D

  解析:

  根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,

  并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶,以書(shū)面、電話以及其他方式,

  委托該證券公司代其買賣證券。

  (5)收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )

  日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

  A: 10

  B: 15

  C: 20

  D: 30

  答案:B

  解析:

  收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15

  日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

  (6)下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是 ( )。

  A:證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

  B:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

  C:證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

  D:證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

  答案:C

  解析: A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。

  (7)

  證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、

  變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以( )的罰款

  A: 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

  B: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

  C: 3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

  D: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

  答案:C

  解析:

  證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、

  證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、

  變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上5

  萬(wàn)元以下的罰款。

  (8)公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括 ( )。

  A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元

  B:有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

  C:累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

  D:最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

  答案:A

  解析:參見(jiàn)《證券法》第十六條的規(guī)定。

  (9)證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括 ( )。

  A:直投基金認(rèn)繳承諾書(shū)

  B:集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

  C:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

  D:集合資產(chǎn)管理合同文本

  答案:A

  解析:

  證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)提交下列材料:(1)備案報(bào)告;(2)

  集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)

  合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

  (10)公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括 ( )。

  A:營(yíng)業(yè)執(zhí)照

  B:公司章程

  C:稅務(wù)登記證

  D:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

  答案:C

  解析:參見(jiàn)《證券法》第十四條規(guī)定。

  (11)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有 ( )

  情形的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

  A:最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

  B:最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

  C:最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

  D:最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

  答案:B

  解析:

  證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,

  不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn):(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24

  個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36

  個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

  (12) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。

  A:基本信息

  B:獎(jiǎng)勵(lì)信息

  C:警示信息

  D:收人情況信息

  答案:D

  解析:

  證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、

  處罰處分信息。故選D。

  (13)基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持 ( )。

  A:投資人利益優(yōu)先原則

  B:全面性原則

  C:客觀性原則

  D:及時(shí)性原則

  答案:A

  解析:

  基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則,

  注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,

  把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

  (14)申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向( )

  提出申請(qǐng),由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  A:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B:證券交易所

  C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D:省級(jí)政府

  答案:B

  解析:申請(qǐng)證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。

  (15)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中,屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是 ( )。

  A:《中華人民共和國(guó)證券法》

  B:《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

  C:《證券公司治理準(zhǔn)則》

  D:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

  答案:A

  解析:

  證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面,其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《

  中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定

  》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首

  次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》《

  關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

  (16)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是 ( )。

  A:單位

  B:自然人

  C:復(fù)雜客體

  D:簡(jiǎn)單客體

  答案:A

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

  (17)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于 ( )。

  A:結(jié)果犯

  B:預(yù)測(cè)犯

  C:原因犯

  D:過(guò)程犯

  答案:A

  解析:

  誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯,

  即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果,才構(gòu)成本罪,否則,

  即使行為人實(shí)施了前述行為,也只能按一般違法行為處理,

  依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

  (18)

  部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定

  ,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是 ( )。

  A:《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》

  B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

  C:《上市公司信息披露管理辦法》

  D:《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

  答案:A

  解析:

  部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定,

  其法律效力次于法律和行政法規(guī),包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《

  首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《

  證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

  (19)下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是 ( )。

  A: 25人

  B: 51人

  C: 76人

  D: 100人

  答案:A

  解析:根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定,有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

  (20)下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中,錯(cuò)誤的是( )。

  A:股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

  B:公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

  C:公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

  D:公司最近3年無(wú)重大違法行為

  答案:B

  解析:

  股票上市交易的條件:(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。(2)

  公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

  ;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3

  年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。

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