2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》考前沖刺題（含答案）

　　沖刺題一：

　　組合型選擇題 以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　【第1題】間接融資的特征有(　　)。

　�、� 間接性

　�、� 相對的集中性

　�、� 信譽的差異性較小

　�、� 相對較強的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　答案解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權(quán)主要掌握在金融中介手中。

　　【第2題】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有(　　)的特點。

　�、� 自由轉(zhuǎn)讓

　�、� 主要吸納儲蓄資金

　　Ⅲ 短期性

　�、� 自由認購

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　答案解析： 流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　【第3題】在市場經(jīng)濟條件下，資本市場的基本功能有(　　)。

　�、� 籌資功能

　�、� 融資功能

　�、� 資本資源配置功能

　�、� 資本定價功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 在市場經(jīng)濟條件下，資本市場有三大基本功能：籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。

　　【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進行日內(nèi)投機

　　Ⅱ 期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險性

　�、� 當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“反套”

　�、� 若股指期貨價格低于理論值，做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： Ⅲ項，當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“正套”;Ⅳ項，若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“反套”。

　　【第5題】證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括(　　)。

　　Ⅰ 組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、� 組織制作投資者教育產(chǎn)品

　�、� 負責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作

　�、� 組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會【第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：①推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引;⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動相關(guān)資質(zhì)互認;⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　【第6題】債券基金主要的投資風(fēng)險包括(　　)。

　�、� 利率風(fēng)險

　�、� 信用風(fēng)險

　　Ⅲ 提前贖回風(fēng)險

　�、� 通貨膨脹風(fēng)險

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 債券基金主要的投資風(fēng)險包括：利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前贖回風(fēng)險以及通貨膨脹風(fēng)險。

　　【第7題】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付(　　)，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。

　�、� 清算費用

　　Ⅱ 職工的工資

　�、� 社會保險費用

　�、� 法定補償金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

　　【第8題】按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為(　　)。

　�、窨礉q期權(quán)

　　Ⅱ 歐式期權(quán)

　�、� 美式期權(quán)

　　Ⅳ 認沽權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認購權(quán))和看跌期權(quán)(認沽權(quán))。

　　【第9題】《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權(quán)益的保護，關(guān)于其內(nèi)容，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息

　�、� 引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券委托人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突

　�、� 建立債券持有人會議制度，通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護作用

　　Ⅳ 強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu)，如信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析：為了促進債券市場的健康發(fā)展，保護債券投資者利益，《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權(quán)益的保護：①強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息;②引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會議制度，通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護作用;④強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu)，如信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能。

　　【第10題】在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有(　　)。

　�、� 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　�、� 擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正

　　Ⅲ 上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　�、� 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： 在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在下列行為：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正;③上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;⑥嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　沖刺題二：

　　選擇題以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　【第1題】根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣(　　)萬元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　答案解析： 根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù);②最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;③或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元;④發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;⑤最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;⑥最近一期期末不存在未彌補虧損。

　　【第2題】增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.6%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　答案解析： 增發(fā)除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。

　　【第3題】(　　)是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內(nèi)部積累。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　參考答案：C

　　答案解析： 零股利政策，是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內(nèi)部積累。一般在公司快速成長階段會使用這種股利政策，雖然不派發(fā)股息，但股價會不斷增長，從而提供給投資者回報。

　　【第4題】我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，除外情況中與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)�股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的應(yīng)當(dāng)在(　　)個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　答案解析： 我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司依照規(guī)定收購本公司股份后，屬于【第①項情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷。屬于【第②項、【第④項情形的，應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。屬于【第③項規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%;用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出;所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。

　　【第5題】根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的(　　)納入基金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　答案解析： 根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源有：上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。

　　【第6題】股份有限公司申請股票上市時公開發(fā)行的股份應(yīng)當(dāng)達到公司股份總數(shù)的(　　)以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　答案解析： 股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　【第7題】下列金融期權(quán)中，按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的是(　　)。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.股權(quán)類期權(quán)

　　D.貨幣期權(quán)

　　參考答案：A

　　答案解析： 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。

　　【第8題】在證券交易規(guī)則中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下(　　)或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　答案解析： 在證券交易規(guī)則中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　【第9題】從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取__________，我國香港市場采取__________。(　　)

　　A.T+2;T+2

　　B.T+2;T+3

　　C.T+3;T+2

　　D.T+3;T+3

　　參考答案：C

　　答案解析： 從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2。

　　【第10題】證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的(　　)計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：B

　　答案解析： 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的15%計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。

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