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5月證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考題附答案

時(shí)間:2023-01-22 11:53:28 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考題(附答案)

  備考題一:

2017年5月證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考題(附答案)

  選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

  第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額()的罰款。

  A.百分之五以上百分之十五以下

  B.百分之二以上百分之十以下

  C.百分之五以上百分之二十以下

  D.百分之十以上百分之二十以下

  【正確答案】A

  【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定,公司的發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

  本題 1 分

  第2題公司合并的,應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人,并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

  A.5

  B.15

  C.10

  D.20

  【正確答案】C

  【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定,公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

  本題 1 分

  第3題上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

  A.4

  B.3

  C.5

  D.2

  【正確答案】B

  【答案解析】《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

  本題 1 分

  第4題未經(jīng)()批準(zhǔn),任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

  A.工商管理部門

  B.財(cái)政部

  C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.人民銀行

  【正確答案】C

  【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定,未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

  本題 1 分

  第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

  A.期貨業(yè)協(xié)會

  B.銀監(jiān)會

  C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  D.人民銀行

  【正確答案】C

  【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定,從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

  本題 1 分

  第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查,根據(jù)規(guī)定,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個(gè)交易日。

  A.20

  B.15

  C.30

  D.60

  【正確答案】C

  【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定,在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長十五個(gè)交易日。因此,監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個(gè)交易日。

  本題 1 分

  第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》,中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。

  A.2

  B.1

  C.3

  D.半

  【正確答案】A

  【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定,協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

  本題 1 分

  第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中,錯(cuò)誤的是()。

  A.不可以買賣股權(quán)

  B.可以買賣基金份額

  C.可以買賣期權(quán)

  D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

  【正確答案】A

  【答案解析】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

  本題 1 分

  第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定,下列說法正確的是()。

  A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

  B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

  C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

  D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

  【正確答案】B

  【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。故B項(xiàng)說法正確。

  本題 1 分

  第10題下列說法中,正確的是()。

  A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

  B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司

  C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

  D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  【正確答案】D

  【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定,證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。

  本題 1 分

  第11題下列人中,不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

  A.甲某,年滿20周歲,本科文化

  B.乙某,年滿18周歲,大專文化

  C.丙某,年滿20周歲,初中文化

  D.丁某,年滿20周歲,高中文化

  【正確答案】C

  【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定,參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

  本題 1 分

  第12題下列從業(yè)人員中,執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()。

  A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

  B.離開所在機(jī)構(gòu)后,保密義務(wù)結(jié)束

  C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

  D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

  【正確答案】B

  【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

  本題 1 分

  第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的,應(yīng)當(dāng)處以()罰款。

  A.20萬元以上100萬元以下

  B.15萬元以上120萬元以下

  C.25萬元以上120萬元以下

  D.20萬元以上120萬元以下

  【正確答案】A

  【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定,非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

  本題 1 分

  第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。

  A.A股

  B.B股

  C.H股和B股

  D.H股

  【正確答案】D

  【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。

  本題 1 分

  第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”,實(shí)際控制證券公司()以上的股份,應(yīng)事先報(bào)告證券公司,由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。

  A.10%

  B.3%

  C.1%

  D.5%

  【正確答案】D

  【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定,任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(1)認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

  本題 1 分

  第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中,錯(cuò)誤的是()。

  A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則,避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語,不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

  B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的,應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

  C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度,采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿,基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù),審慎提出研究結(jié)論

  D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前,可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

  【正確答案】D

  【答案解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前,可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn),但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

  本題 1 分

  第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。

  A.法律

  B.行政法規(guī)

  C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

  D.自律性規(guī)則

  【正確答案】C

  【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

  本題 1 分

  第18題下列未公開信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是()。

  A.公司分配股利的計(jì)劃

  B.公司增資的計(jì)劃

  C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

  D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

  【正確答案】D

  【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定,下列信息皆屬內(nèi)幕信息:(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

  本題 1 分

  第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊為()。

  A.證券投資顧問

  B.證券經(jīng)紀(jì)人

  C.證券咨詢師

  D.證券分析師

  【正確答案】D

  【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員,申請注冊登記為證券分析師。

  本題 1 分

  第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。

  A.公正、公平、公開

  B.公信、公平、公開

  C.公共、公平、公開

  D.公正、公信、公平

  【正確答案】A

  【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定,證券的發(fā)行、交易活動,必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

  本題 1 分

  備考題二:

  選擇題(共50題.每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)

  1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

  A、利用未公開信息交易罪

  B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

  C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

  D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

  正確答案: A

  【專家解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

  2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的:證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

  A、定向資產(chǎn)管理合同

  B、集合資產(chǎn)管理合同

  C、限定性資產(chǎn)管理合同

  D、非限定性資產(chǎn)管理合同

  正確答案: A

  【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須,將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

  3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí),允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

  A、10%

  B、20%

  C、35%

  D、50%

  正確答案: C

  【專家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí),允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊資本總額一定比例的股份,以加大發(fā)起人的責(zé)任,減少社會公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。

  4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會予以變更登記。

  A、2

  B、3

  C、4

  D、5

  正確答案: D

  【專家解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告,由中國證監(jiān)會予以變更登記。

  5、不適用于我國《證券法》的是()。

  A、A股

  B、B股

  C、H股

  D、B股和H股

  正確答案: C

  【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是,證券法不適用于我國香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。

  6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。

  A、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

  B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

  C、《上市公司信息披露管理辦法》

  D、《證券市場禁入規(guī)定》

  正確答案: A

  【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

  7、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會^申報(bào)告請撤回申報(bào)文件,并說明原因。

  A、1

  B、5

  C、10

  D、20

  正確答案: B

  【專家解析】財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間,委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報(bào)告申請撤回申報(bào)文件,并說明原因。

  8、誠信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()年。

  A、1

  B、3

  C、5

  D、10

  正確答案: B

  【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。

  9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

  A、7

  B、10

  C、15

  D、20

  正確答案: B

  【專家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告

  10、對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷,售期最長不超過()日。

  A、60

  B、360

  C、90

  D、100

  正確答案: C

  【專家解析】我國證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

  11、根據(jù)信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可分為()。

  A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

  B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

  C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

  D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

  正確答案: B

  【專家解析】根據(jù)信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

  12、根據(jù)證券法的規(guī)定,收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

  A、35%

  B、50%

  C、75%

  D、90%

  正確答案: C

  【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,收購要約的期限屆滿,收構(gòu)人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

  13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

  A、股東

  B、持有人

  C、托管人

  D、基金管理機(jī)構(gòu)

  正確答案: B

  【專家解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

  14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。

  A、1000

  B、2000

  C、3000

  D、5000

  正確答案: C

  【專家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。

  15、股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司,。供股東査閱

  A、10

  B、20

  C、25

  D、30

  正確答案: B

  【專家解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司供股東查閱。

  16、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

  A、2

  B、5

  C、10

  D、15

  正確答案: C

  【專家解析】會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

  17、基金管理人的權(quán)利不包括()。

  A、運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

  B、保管基金資產(chǎn)

  C、代表基金行使股東權(quán)利

  D、獲取基金管理人報(bào)酬

  正確答案: B

  【專家解析】按照我國有關(guān)規(guī)定,基金管理人有如下權(quán)利:⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運(yùn)作和管理基金資產(chǎn),⑵獲取基金管理人報(bào)酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

  18、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化,這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則。

  A、公開

  B、公平

  C、公正

  D、公認(rèn)

  正確答案: A

  【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化,這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的公開原則。

  19、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。

  A、投資人利益優(yōu)先原則

  B、全面性原則

  C、客觀原則

  D、及時(shí)性原則

  正確答案: A

  【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

  20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

  A、單位

  B、自然人

  C、復(fù)雜客體

  D、簡單客體

  正確答案: A

  【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位,自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

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