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2017年5月證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案
模擬試題一：
選擇題
1.( )，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：D
參考解析：剩余股利政策，是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。也就是說，此時企業(yè)沒有能夠創(chuàng)造價值的項目了，這種情況下企業(yè)才會支付股利。
2.( )是最主要的利率風險。
A.基差風險
B.收益率曲線風險
C.重新定價風險
D.期權(quán)風險
參考答案：C
參考解析： 重新定價風險是最主要的利率風險，它產(chǎn)生于資產(chǎn)、負債和表外項目頭寸重新定價時間(對浮動利率而言)的不匹配。
3.《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.12
B.24
C.36
D.72
參考答案：C
參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，發(fā)行人不得于最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。
4.我國證券交易所內(nèi)的證券交易按( )原則競價成交。
A.收益優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.收益優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、時問優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、數(shù)額優(yōu)先
參考答案：C
5.發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備的條件條件之一是：注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析： 發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備下列條件;①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。
6.我國資本市場從( )發(fā)展至今，已經(jīng)分階段、分步驟初步建立并正在完善成為覆蓋全國、品種豐富、機制健全、層次分明、功能強大的多層次資本市場體系。
A.19世紀80年代
B.20世紀30年代
C.20世紀50年代
D.20世紀90年代
參考答案：D
7.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
8.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場包括( )。
A.主板市場
B.交易所市場
C.全國性市場
D.場外市場
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)和三板市場;根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為集中交易市場(交易所市場)和場外市場等。
9.依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
參考解析： 增發(fā)除了應(yīng)當符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定，其中之一是：發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
10.中國證監(jiān)會根據(jù)《發(fā)行管理辦法》發(fā)布了《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》，對非公開發(fā)行股票進行了規(guī)定，其中規(guī)定發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案：A
模擬試題二：
組合型選擇題
1.我國《證券投資基金法》規(guī)定，當出現(xiàn)基金托管人( )情形時，基金托管人職責終止。
Ⅰ.被依法取消基金托管資格
�、�.被基金份額持有人大會解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)
�、�.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B【解析】根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形(第Ⅳ項屬于其中的一種情形)。
2.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法，正確的是( )。
�、�.期貨交易所的會員經(jīng)紀公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金
Ⅱ.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為
�、�.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍做出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)買入(賣出)委托無效
�、�.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。故第Ⅳ項說法錯誤。
3.關(guān)于金融期貨特點的描述，正確的有( )。
�、�.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的
Ⅱ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的
�、�.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費，而可能取得的盈利卻是無限的
Ⅳ.金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費，而可能遭受的損失是無限的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】C【解析】從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。相反，在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性。從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費，而可能遭受的損失卻是無限的。
4.國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。
�、�.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風險
Ⅲ.有國家主權(quán)保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A【解析】國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風險;③有國家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣。
5.以下屬于套期保值的基本原則是( )。
�、�.買賣方向?qū)?yīng)Ⅱ.品種相同
Ⅲ.數(shù)量相等Ⅳ.月份相同或相近
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B【解析】一般而言，進行套期保值操作要遵循下列基本原則：①買賣方向?qū)?yīng)的原則;②品種相同原則;③數(shù)量相等原則;④月份相同或相近原則。
6.金融衍生工具的基本特征是( )。
Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.高風險性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性;②杠桿性;③聯(lián)動性;④不確定性或高風險性。
7.下列金融期權(quán)屬于實值期權(quán)的是( )。
�、�.看漲期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格
�、�.看漲期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格
�、�.看跌期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格
Ⅳ.看跌期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】D【解析】對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時為實值期權(quán);市場價格低于協(xié)定價格，期權(quán)的買方將放棄執(zhí)行期權(quán)，為虛值期權(quán)。對看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為實值期權(quán);市場價格高于協(xié)定價格為虛值期權(quán)。
8.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)下列( )情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)。
�、�.信用評級機構(gòu)開展評級業(yè)務(wù)前1～2年內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸
Ⅱ.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其相關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣
�、�.在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品
�、�.交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D【解析】根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)以下情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)：①信用評級機構(gòu)與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開展評級業(yè)務(wù)前6個月內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸;②參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣;③在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品;④交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形。
9.下列各項中，( )可以作為被套期保值的項目。
�、�.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C【解析】套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。由此可見，第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均可以作為被套期保值的項目。
10.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標包括( )。
�、�.促進國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定
�、�.促進經(jīng)濟增長Ⅳ.促進證券市場發(fā)展
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C【解析】我國的貨幣政策目標是“保持貨幣幣值穩(wěn)定，并以此促進經(jīng)濟增長”。
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