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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》練習題（附答案）
練習題一：
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
(1)證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有( )。
Ⅰ.經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
�、�.公司治理健全
�、�.客戶資產安全、完整
�、�.已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有：①經營證券經紀業(yè)務已滿3
年的創(chuàng)新試點類證券公司;②公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、
控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近
2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，
且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間;④
財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12
億元以上;⑤客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管;⑥對交易、
清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控
;⑦已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度，
具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。
(2) 私募發(fā)行的對象有( )。
�、�.公司的老股東
Ⅱ.發(fā)行人的員工
�、�.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構
�、�.與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:
私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內部發(fā)行，
是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類，
一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、
商業(yè)銀行等金融機構以及與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者。
(3) 根據交易合約的簽訂與實際交割之問的關系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。
Ⅰ.期權交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
通�？梢愿鶕灰缀霞s的簽訂與實際交割之間的關系，
將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
(4) 公司發(fā)行記名股票應當記載的事項包括( )。
�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所
、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。
(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
�、�.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況
Ⅲ.對財務會計報告作虛假記載
�、�.公司最近3年連續(xù)虧損
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，
由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化、
不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，
或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④
公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(6) 公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件有( )。
�、�.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
�、�.最近2年財務會計文件無虛假記載
�、�.具備健全且運行良好的組織機構
�、�.無重大違法行為
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅠV
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：①
具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③最近3
年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④
經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
(7) 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于( )。
�、�.臨時周轉Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調節(jié)經濟
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。
政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。
(8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢有( )。
�、�.費用低廉Ⅱ.風險較小
�、�.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
指數(shù)基金的優(yōu)勢有：①費用低廉;②風險較小;③在以機構投資者為主的市場中，
指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;④
指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機構投資者來說，
指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。
(9) 證券市場監(jiān)管的意義包括( )。
�、�.保障廣大投資者合法權益的需要
�、�.維護市場良好秩序的需要
�、�.發(fā)展和完善證券市場體系的需要
�、�.證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券市場監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權益的需要;維護市場良好秩序的需要
;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據。
(10) 以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。
�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經濟活動中，
債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。
(11) 證券公司經營證券自營業(yè)務的，必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
�、�.凈資產與負債的比例不得低于8%
Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司經營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：①
自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。②
自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③
持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④
持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，
但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
(12) 銀行業(yè)金融機構包括( )。
�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經營機構
Ⅲ.農村信用合作社Ⅳ.保險經營機構
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
銀行業(yè)金融機構包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、
農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。
(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
�、�.有一定的上市交易時間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模
�、�.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對象
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時間;①有一定的上市規(guī)模
，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準;②交易活躍
，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準;③根據以上標準，
再結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內的平均市盈率，
公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財務狀況、盈利記錄、
發(fā)展前景及管理素質等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。
(14) 下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有( )。
�、�.美國稱“共同基金”Ⅱ.英國稱“單位信托基金”
�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國稱“
共同基金”.英國和我國香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區(qū)則稱“
證券投資信托基金”等。
(15) 擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內累計發(fā)行數(shù)額，應上報( )。
Ⅰ.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.中國銀監(jiān)會
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅠV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
為了便于掌握發(fā)行進度，
擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內的累計發(fā)行數(shù)額，
上報財政部及中國人民銀行。
(16) 基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有( )。
�、�.資產保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據法律法規(guī)的要求，
在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、
資金清算與會計核算等相應職責的當事人。
(17) 下列以股票發(fā)行量為權數(shù)加權計算的股份指數(shù)有( )。
Ⅰ.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析: B
項，上證180指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調整股本數(shù)為權數(shù)
;C項，深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計算日股份數(shù)為權數(shù)進行加權平均計算。
(18) 上海證券交易所的連續(xù)競價時間為( )。
�、�.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30
�、�.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略。
(19) 關于債券基本性質說法正確的有( )。
Ⅰ.債券是一種有價證券U.債券是一種實際資本
�、�.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
債券的基本性質有：①債券屬于有價證券;②債券是一種虛擬資本;③
債券是債權的表現(xiàn)。
(20) 下列屬于貨幣衍生工具的包括( )。
�、�.股票期權Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.貨幣期權Ⅳ.利率期權
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、
貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A
項屬于股權類產品的衍生工具。D項屬于利率衍生工具。
(21) 證券公司經營融資融券業(yè)務，應當具備的條件有( )。
�、�.證券公司治理結構健全，內部控制有效
Ⅱ.風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好
Ⅲ.有經營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員
�、�.有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第49條的規(guī)定，證券公司經營融資融券業(yè)務，
應當具備下列條件：①證券公司治理結構健全，內部控制有效;②
風險控制指標符合規(guī)定，財務狀況、合規(guī)狀況良好;③
有經營融資融券業(yè)務所需的專業(yè)人員、技術條件、資金和證券;④
有完善的融資融券業(yè)務管理制度和實施方案;⑤
國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
(22) 自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實施了( )的轄區(qū)監(jiān)管責任制。
�、�.屬地監(jiān)管Ⅱ.職責明確Ⅲ.責任到人Ⅳ.相互配合
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，證券、
期貨監(jiān)管體制不斷完善，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”
的轄區(qū)監(jiān)管責任制，并初步建立了與地方政府協(xié)作的綜合監(jiān)管體系。
(23) 下列各項，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定的是( )。
Ⅰ.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%
�、�.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，
不超過該上市公司股份總數(shù)的20%
�、�.境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》
對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制
�、�.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，
持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。
(24) 國際債券的特征有( )。
�、�.資金來源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模小Ⅲ.有國家主權保障Ⅳ.沒有匯率風險
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、
向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;
存在匯率風險;有國家主權保障;以自由兌換貨幣作為計量貨幣。
(25) 貨幣市場基金的特點有( )。
Ⅰ.資本安全性高Ⅱ.流動性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費用高
A: 王Ⅱ
B: ⅠⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。
貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強.收益較高，管理費用低
，有些還不收取贖回費用。
(26) 交易系統(tǒng)的組成部分有( )。
Ⅰ.交易主機Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
交易系統(tǒng)通常由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務單元或交易單元、
報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。
(27) 對欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。
�、�.禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、交易及其相關活動中欺詐客戶
�、�.證券經營機構有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務
�、�.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任
Ⅳ.證券登記機構存在欺詐客戶行為的，應吊銷其營業(yè)執(zhí)照
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
對欺詐客戶行為的監(jiān)管：①禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、
交易及其相關活動中欺詐客戶;②證券經營機構、
證券登記或清算機構以及其他各類從事證券業(yè)的機構有欺詐客戶行為的，
將根據不同情況，限制或者暫停證券業(yè)務及其他處罰;③
因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
(28) 按投資主體的不同性質。股票可劃分為( )。
�、�.國家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會公眾股Ⅳ.已上市流通股
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、
社會公眾股和外資股等不同類型。
(29) 下列關于股票市場的說法正確的有( )。
Ⅰ.股票的市場價格除了與股份公司的經營狀況和盈利水平有關外，
還受到其他如政治、社會、經濟等多方面因素的綜合影響，兇此，
股票價格經常處于波動之中
Ⅱ.股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所
�、�.股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券
�、�.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責任公司
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: Ⅲ項，股票市場交易的對象是股票;Ⅳ項.股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。
(30) 我國證券市場的監(jiān)管目標有( )。
Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用Ⅱ.保護投資者利益
�、�.防止人為操縱Ⅳ.調控證券市場與證券交易規(guī)模
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅢⅣ
答案:B
解析:
借鑒國際標準并根據我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標有：
運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，
保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經營;防止人為操縱、
欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據國家宏觀經濟管理的需要。
運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向。
使之與經濟發(fā)展相適應。
練習題二：
(1) 以下關于派發(fā)股利的說法.正確的有( )。
�、�.股權登記日.即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期
�、�.除息除權日.通常為股權登記日之后的3個工作日
�、�.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
�、�.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
關于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
�。�(2)股權登記日，即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期.
在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權日，
通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利
�。�(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據證券存管和資金劃轉的效率不同.
通常會在幾個工作日之內到達股東賬戶。
(2) 債權類資產的遠期合約包括( )。
�、�.定期存款單Ⅱ.短期債券
Ⅲ.長期債券Ⅳ.商業(yè)票據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
債權類資產的遠期合約包括定期存款單、短期債券、長期債券、
商業(yè)票據等固定收益證券的遠期協(xié)議。
(3)擴張型貨幣政策措施包括( )。
�、�.降低法定存款準備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率
�、�.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券
V.擴張貸款規(guī)模
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:B
解析:擴張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準備金率、降低再貼現(xiàn)率、
在公開市場上買進有價證券、擴張貸款規(guī)模等。
(4) 按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
�、�.信用衍生工具Ⅱ.股權類產品的衍生工具
�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具
、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(5)以下關于金融市場的特點說法正確的有( )。
Ⅰ.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具
Ⅱ.市場交易價格的不一致性
�、�.市場交易活動的集中性
�、�.交易主體角色的固定性
V.市場商品的特殊性
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
__________C: ⅠⅢV
D: ⅠⅡⅢV
答案:C
解析:金融市場的特點有：市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;
市場交易活動的集中性：交易主體角色的可變性。
(6) 下列有關證券投資收益與風險關系的說法中，哪些說法是正確的?( )
�、�.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風險不同
Ⅱ.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因為信用風險不同
Ⅲ.同一主體發(fā)行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，
是因為購買力風險不同
Ⅳ.股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經營風險、財務風險、
經濟周期波動風險比債券大得多
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(7) 除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。
Ⅰ.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型
�、�.上市交易制度Ⅳ.品種結構的多樣性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
�、繇椘贩N結構是依有價證券的品種而形成的結構關系，
其結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。
不同品種結構之間是平行的關系，不體現(xiàn)層次性。
(8) 以下關于證券市場資本定價功能說法正確的有( )。
�、�.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格
�、�.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結果
�、�.證券市場提供了資本的合理定價機制
�、�.能產生高投資回報的資本，相應的證券價格就高
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 對基金、股票與債券認識正確的是( )。
�、�.股票反映的是所有權關系.債券反映的是債權債務關系.
基金反映的是信托關系
�、�.債券籌集的資金主要投向實業(yè)，股票、
基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
�、�.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具
�、�.基金的收益有可能高于債券.投資風險又可能小于股票
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
債券和股票籌集的資金主要投向實業(yè)，基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
(10) 基金份額持有人的義務包括( )。
Ⅰ.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
�、�.承擔基金虧損或終止的有限責任
�、�.在封閉式基金存續(xù)期間.不得要求贖回基金份額
Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
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