2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題及答案
第 1 題
下列關(guān)于保薦期間的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
參考答案：D
保薦期間分為2個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規(guī)定，①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
第 2 題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形不包括( )。
A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
參考答案：D
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的.不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
第 3 題
( )負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
A.證監(jiān)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.中國人民銀行
D.財(cái)政部
參考答案：A
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
第 4 題
下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是( )。
A.合伙企業(yè)
B.股份有限公司
C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)
D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
參考答案：B
根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。只有選項(xiàng)B是公司，其他三項(xiàng)為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。
第 5 題
發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是( )。
A.處以10萬元的罰款
B.處以50萬元的罰款
C.處以100萬元的罰款
D.處以150萬元的罰款
參考答案：B
根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息.或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正.給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
第 6 題
下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是( )。
A.公開
B.公正
C.公平
D.平等
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。
第 7 題
對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元
參考答案：A
根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
第 8 題
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是( )。
A.責(zé)令改正
B.沒收違法所得
C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
參考答案：D
根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
第 9 題
證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )。
A.5000元
B.5萬元
C.50萬元
D.500萬元
參考答案：B
根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的.責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第 10 題
下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是( )。
A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離
參考答案：C
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額;③使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;④在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離;⑤法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。
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