6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬試題附答案

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2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬試題（附答案）

　　模擬試題一：

2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》模擬試題（附答案）

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.收購(gòu)要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　2.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得(　　)罰金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　3.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進(jìn)行分配。

　�、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

　�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　4.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由(　　)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過(guò)半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　5.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　6.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　7.在下列(　　)情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　8.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　9.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　10.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　11.股份公司上市條件的股本總額為(　　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　12.(　　)確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

　　A.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　B.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　C.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　13.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　14.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.省級(jí)地方人民政府

　　15.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　16.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.當(dāng)?shù)卣?/p>

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　17.證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以(　　)證券類金融產(chǎn)品。

　　A.發(fā)行

　　B.交易

　　C.委托他人代為買賣

　　D.銷售

　　18.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括(　　)。

　　A.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用

　　B.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

　　D.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

　　19.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　20.《中華人民共和國(guó)證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在(　　)。

　　A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　參考答案及詳細(xì)解析

　　1.B。解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，且不得超過(guò)60日。

　　2.B。解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　3.B。解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　4.B。解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　5.D。解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。

　　6.A。解析：《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　7.C。解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　8.D。解析：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　9.B。解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第一百條規(guī)定，收購(gòu)上市公司的行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　10.B。解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　11.C。解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。

　　12.A。解析：《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。

　　13.C。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。

　　14.C。解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　15.B。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。

　　16.D。解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　17.C。解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

　　18.C。解析：《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外，還包括：(1)報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。

　　19.C。解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

　　20.A。解析：《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　模擬試題二：

　　組合型選擇題以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第1題]關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

　�、� RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　Ⅲ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

　�、� 在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng);④在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　[第2題]關(guān)于我國(guó)地方政府債券的說(shuō)法，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

　�、� 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級(jí)次組成，而且在不同國(guó)家有不同的名稱

　�、� 一般債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府為沒(méi)有收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)主要以一般公共預(yù)算收入還本付息的政府債券

　�、� 一般債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： Ⅳ項(xiàng)，地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)。

　　[第3題]公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于的條件包括(　　)。

　　Ⅰ 中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個(gè)金融市場(chǎng)的資金實(shí)力

　�、� 必須有政府管理的管理和監(jiān)督

　　Ⅲ 要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場(chǎng)

　�、� 必須有其他政策工具的配合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析：公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于如下的三個(gè)條件：①中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個(gè)金融市場(chǎng)的資金實(shí)力;②要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場(chǎng)，中央銀行可買賣的證券種類必須達(dá)到一定規(guī)模，經(jīng)濟(jì)主體的理性化程度較高，有完善的政策傳導(dǎo)機(jī)制;③必須有其他政策工具的配合。

　　[第4題]債券兌付的方式有(　　)。

　�、� 到期兌付 Ⅱ 提前兌付 Ⅲ 逐筆結(jié)算 Ⅳ 轉(zhuǎn)換為普通股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析：債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉(zhuǎn)換為普通股。

　　[第5題]關(guān)于中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 設(shè)置賬簿，及時(shí)準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄

　�、� 將自有債券和其他財(cái)產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開(kāi)設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券

　　Ⅲ 切實(shí)保護(hù)客戶債券的安全，對(duì)客戶的債券托管賬戶記錄的真實(shí)性與保密性負(fù)責(zé)

　�、� 除不可抗拒的因素外，需對(duì)因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括：①設(shè)置賬簿，及時(shí)準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄;②將自有債券和其他財(cái)產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開(kāi)設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券;③切實(shí)保護(hù)客戶債券的安全，對(duì)客戶的債券托管賬戶記錄的真實(shí)性與準(zhǔn)確性負(fù)責(zé);④除不可抗拒的因素外，需對(duì)因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償;⑤必須為客戶保守商業(yè)秘密等。

　　[第6題]關(guān)于基金的作用，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、� 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例

　�、� 近年來(lái)基金市場(chǎng)的迅速發(fā)展已充分說(shuō)明，基金和股票能夠有效分流儲(chǔ)蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　�、� 通過(guò)為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場(chǎng)，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險(xiǎn)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的發(fā)展壯大

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　答案解析： Ⅰ項(xiàng)，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

　　[第7題]根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；鸸芾砉旧暾�(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　�、� 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　Ⅲ 具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名

　�、� 具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；鸸芾砉旧暾�(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。④具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范;最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　[第8題]經(jīng)濟(jì)周期的階段包括(　　)。

　�、� 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

　�、� 衰退期 Ⅳ 蕭條期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析：經(jīng)濟(jì)周期的過(guò)程大體經(jīng)過(guò)四個(gè)階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復(fù)蘇期。

　　[第9題]信用違約互換的主要風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　�、� 定價(jià)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 法律風(fēng)險(xiǎn)