什么是證券經紀人
證券經紀人是證券交易中充當買賣雙方的中介收取傭金的商人。經紀人最重要的特點就是不為自己買賣證券，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P于證券經紀人的知識，歡迎閱讀。
什么是證券經紀人
證券經紀人是證券交易中充當買賣雙方的中介收取傭金的商人。經紀人最重要的特點就是不為自己買賣證券，只是在證券交易中替別人買賣和撮合交易。
證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務的證券公司，為具有法人資格的證券經紀人。證券經紀業(yè)務是證券公司的主要業(yè)務，證券經紀業(yè)務的主體為證券經紀人。
作為一個合格的證券經紀人，有三個條件必須符合，一是對證券市場有深刻的'認識;二是有著豐富的從業(yè)經驗;三是有良好的職業(yè)道德。”
傳統(tǒng)的投資模式，首先要學會如何將品牌推薦給證券公司的經紀人，然后再進行其它操作，這種做法現在看來顯然已與網絡時代不合拍。這樣，應運而生的大批網絡時代的經紀人新生代也有了大展宏圖之地。這些新生代證券經紀人多半從事與投資有關的知識、信息方面的咨詢業(yè)務，是一批精力旺盛、且能自如馳騁網絡，令昔日經紀人刮目相看的投資家。
證券經紀人的分類
按法人標準分類可分為個人經紀人和法人經紀人。
1、個人經紀人
個人經紀人必須具有一定學歷、信譽、較豐富的業(yè)務經驗和資產保證等條件才能充當。他們可以獨立地承擔股票買賣的中介業(yè)務工作，并按規(guī)定收取傭金。
2、法人經紀人
法人經紀人是依法注冊的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財務公司等金融機構，其資格與個人經紀人相同。
按經紀人性質與職能，可以分為五類：
1、擁金經紀人(又稱證券商行)
這是接受客戶委托，在交易所內代理客戶買賣證券并收取傭金的經紀人，他可以是個人經紀人，也可以是法人經紀人，既可進行場內交易，也可進行場外交易。主要職能是負責所需的業(yè)務經營、財務調度以及向外招攬業(yè)務。
2、二元經紀人
二元經紀人是專門接受傭金經紀人的委托，代理籌資和為投資者進行證券買賣的，他是獨立的個人經紀人。
3、特種經紀人(又稱專業(yè)經紀人)
特種經紀人是專門從事某種行業(yè)的證券買賣，接受傭金經紀人的委托成為經紀人的經紀人。他是交易所內具有特殊身份，有固定交易臺從事特定種類股票買賣的經紀人，他具有經紀人和證券商雙重身份，又可兼營零售業(yè)務。
4、零股經紀人
零股經紀人指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經紀人。
5、交易廳經紀人
交易廳經紀人是配合證券商進行交易的經紀人，當證券商接到不同種類、數額較大的定單時，短期內難以辦完交易，則商請交易廳經紀人協(xié)助進行，并付出一定傭金和費用。
證券經紀人的職能
中介職能：
1、幫助投資者了解證券和證券市場運行，介紹各類證券的性質、特點和風險，以及證券法律法規(guī)知識。目前，我國證券市場還在發(fā)展初期，很多投資者或潛在的投資者對證券和證券市場知之甚少。為投資者提供這類服務是證券經紀人的重要職能。它不僅有利擴大證券市場交易規(guī)模，而且有利證券市場規(guī)范和穩(wěn)定發(fā)展。
2、向投資者提供股票等證券投資價值分析報告。證券經紀人在搜集證券基礎信息的基礎上，對宏觀經濟運行、行業(yè)情況和企業(yè)微觀經濟進行分析，根據證券交易信息進行技術面分析，為投資者提供證券基礎分析報告和技術分析報告。
3、根據投資者(客戶)的財務狀況、職業(yè)前景、年齡和對風險的態(tài)度，為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時機，但決策應由投資者自已作出。
4、為投資者提供證券交易服務。按投資者的投資指令向證券經紀公司發(fā)送交易信息。
投資管理職能
一般來說，證券經紀人只能向投資者提供咨詢建議，投資決策由投資者自己作出。但也可以允許證券經紀人接受客戶的全權委托，由經紀人代理投資者作出投資決策。允許證券經紀人提供投資管理服務的主要理由在于，證券經紀人是證券市場的專業(yè)人員，他們比投資者具有更豐富的證券分析和證券投資管理知識、經驗和技能，因而能作出更好的投資決策。
投資管理職能(全權委托)雖然為投資者提高了投資效率，但也導致證券經紀人為增加傭金而盲目增加證券交易量的情況，使投資者蒙受損失。因此，對證券經紀人的投資管理職能應加以嚴格的監(jiān)管。實行提供投資管理服務的證券經紀人資格確認制度是一條加強監(jiān)管的有效措施。
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