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證券從業(yè)人員禁止性規(guī)定
根據《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事以下活動。下面是yjbys小編為大家?guī)淼淖C券從業(yè)人員禁止性規(guī)定的知識，歡迎閱讀。
證券從業(yè)人員禁止性規(guī)定
1、從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;
2、利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;
3、編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;
4、損害社會公共利益、所在機構或者他人的`合法權益;
5、從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;
6、接受利益相關方的賄賂或對其進行了賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;
7、買賣法律明文禁止買賣的證券;
8、利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;
9、違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
10、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
11、中國證監(jiān)會、協會禁止的其他行為。
證券從業(yè)人員行為守則（試行）
為提高證券從業(yè)人員的自律意識、職業(yè)道德和業(yè)務素質，確保投資者的合法權益，維護證券行業(yè)的商業(yè)信譽，促進證券市場的穩(wěn)健發(fā)展，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“十六字”，及行為準則“八要十不準”，供證券從業(yè)人員嚴格自律，自覺遵守。
證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守（十六字）
遵紀守法勤勉盡責
廉潔自律文明服務
證券從業(yè)人員行為準則（八要十不準）
八要：
1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關規(guī)章制度；
2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務，不斷提高業(yè)務水平和工作能力；
3、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的'合法權益；
4、要嚴格遵守操作規(guī)程，準確執(zhí)行客戶有效指令，保守客戶秘密；
5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風尚；
6、要服從管理，規(guī)范服務，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；
7、要團結同事，協調合作，妥善處理業(yè)務活動中出現的各種矛盾；
8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽。
十不準：
1、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣證券；
2、不準與客戶、發(fā)行公司或相關人員約定獲取不正當利益；
3、不準為自己或親屬買賣股票；
4、不準對客戶的交易記錄擅作更改；
5、不準挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；
6、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況；
7、不準接受客戶的買賣證券的全權委托；
8、不準為客戶透支；
9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；
10、不準有任何操縱市場行為。
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