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2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化測試題及答案
強(qiáng)化測試題一：
選擇題
(1)同業(yè)拆借市場基本上都是( )拆借。
A: 擔(dān)保
B: 票據(jù)
C: 信用
D: 質(zhì)押
答案:C
解析:同業(yè)拆借活動(dòng)都是在金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，市場準(zhǔn)入條件比較嚴(yán)格.因此金融機(jī)構(gòu)主要以其信譽(yù)參與拆借活動(dòng)。也就是說，同業(yè)拆借市場基本上都是信用拆借。
(2) 我國的國債專指( )代表中央政府發(fā)行的國家公債。
A: 國務(wù)院
B: 財(cái)政部
C: 中國人民銀行
D: 國資委
答案:B
解析:
我國國債專指財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的國家公債。由國家財(cái)政信譽(yù)擔(dān)保，信譽(yù)度非常高。
(3) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是( )。
A: 上市交易的股票
B: 期貨
C: 上市交易的國債
D: 上市交易的企業(yè)債券
答案:B
解析:
證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
(4) 債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為( )。
A: 到期收益率
B: 實(shí)際收益率
C: 持有期收益率
D: 名義利率
答案:D
解析:
債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率.
通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。
(5)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析:
《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
(6)
在金融宏觀調(diào)控中.貨幣政策的傳導(dǎo)和調(diào)控過程要經(jīng)歷金融領(lǐng)域和實(shí)物領(lǐng)域。
此處的金融領(lǐng)域是指( )。
A: 企業(yè)的股票發(fā)行與流通
B: 居民的金融投資
C: 政府的國債發(fā)行與流通
D: 貨幣的供給與需求
答案:D
解析:
貨幣政策首先改變的是金融領(lǐng)域的貨幣供給狀況。按照央行意圖建立新的貨幣供求狀況。
(7) 投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶，才能買賣的國債是( )。
A: 憑證式國債
B: 儲(chǔ)蓄式國債
C: 實(shí)物式國債
D: 記賬式國債
答案:D
解析:
記賬式國債以記賬形式記錄債權(quán)。通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、
掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買賣.必須在證券交易所設(shè)立賬戶。
(8) 與傳統(tǒng)金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是( )。
A: 杠桿比例高
B: 定價(jià)復(fù)雜
C: 全球化程度高
D: 低風(fēng)險(xiǎn)性
答案:D
解析:
與傳統(tǒng)金融工具相比，金融衍生品有以下特征：(1)杠桿比例高;(2)定價(jià)復(fù)雜;(3)
高風(fēng)險(xiǎn)性：(4)全球化程度高。
(9) 以下不是外資股的是( )。
A: S股
B: N股
C: H股
D: A股
答案:D
解析: A股不是外資股。
(10) 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過( )的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。
A: 1%
B: 5%
C: 8%
D: 10%
答案:B
解析:
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過5%的股東，
可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓
強(qiáng)化測試題二：
選擇題
1.統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期為( )。
A、股權(quán)登記日
B、股利宣布日
C、除息除權(quán)日
D、派發(fā)日
答案：A
【解析】統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期為股權(quán)登記日。
2.在其他條件不變的前提下，市場利率水平越高，股票價(jià)格( )。
A、不變
B、越低
C、不確定
D、越高
答案：B
【解析】股價(jià)與市場利率的變動(dòng)方向相反。
3.研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并將其與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。
A、賬面價(jià)值
B、清算價(jià)值
C、內(nèi)在價(jià)值
D、票面價(jià)值
答案：C
【解析】研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值，并將其與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。
4.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售條件股份和無限售條件股份
C、外資股和內(nèi)資股
D、普通股票和優(yōu)先股票
答案：B
【解析】已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。
5.股東大會(huì)的下列決議無須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的是( )。
A、修改公司章程
B、增加或減少注冊(cè)資本的決議
C、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
D、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
答案：C
【解析】除第三項(xiàng)外，其余各項(xiàng)必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
6.無記名國債屬于( )。
A、實(shí)物債券
B、記賬式債券
C、憑證式債券
D、以上都不是
答案：A
【解析】無記名國債屬于實(shí)物債券。
7.1999年后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于( )。
A、投資銀行
B、政策性銀行
C、其他金融機(jī)構(gòu)
D、商業(yè)銀行
答案：B
【解析】考察我國金融債券的發(fā)行主體。
8.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于( )。
A、特種國債
B、赤字國債
C、建設(shè)國債
D、戰(zhàn)爭國債
答案：C
【解析】考察建設(shè)國債的知識(shí)
9.1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，在這種特殊背景下，我國政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國債，這一時(shí)期的國債主要是( )。
A、記名國債
B、無記名國債
C、憑證式國債
D、記賬式國債
答案：C
【解析】考察我國國債的發(fā)行知識(shí)。
10.按形態(tài)分類，債券不包括( )。
A、記帳式債券
B、實(shí)物債券
C、憑證式債券
D、息票累積債券
答案：D
【解析】考察債券的分類。
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