2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》復(fù)習(xí)題及答案
復(fù)習(xí)題一：
選擇題
【第1題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)( )個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。
【第2題】證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過__________個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
【第3題】財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》【第八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計(jì)算。
【第5題】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶( )個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶五個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯局備案。
【第6題】客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的( )個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
【第8題】收購(gòu)期限屆滿后( )日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第四十五條規(guī)定，收購(gòu)期限屆滿后十五日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后( )個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國(guó)家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實(shí)際控制證券公司( )以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【第十四條【第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。
第11題：申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上
C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣3億元
D.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好
參考答案：B
【答案及解析】申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件有：①在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu);②依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好;③財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力;④具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊(cè)資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。
第12題：下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項(xiàng)屬于其他禁止的行為。
第13題：證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為( )。
A.證券分析師和客戶經(jīng)理
B.證券咨詢師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問
D.證券投資顧問和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。
第14題：禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
C.證券公司加強(qiáng)自律
D.新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理;②加強(qiáng)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。
第15題：融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A.股東人數(shù)不少于4000人
B.在交易所上市交易滿3個(gè)月
C.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元
D.融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項(xiàng)C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券。
第16題：( )依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)人民銀行
D.登記結(jié)算中心
參考答案：A
【答案及解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
第17題：關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，下列說法中不正確的是( )。
A.股東會(huì)會(huì)議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的2/3以上的股東通過
B.監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3以上監(jiān)事通過
C.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)
D.董事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票
參考答案：B
【答案及解析】監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過，故B項(xiàng)說法不正確。
第18題：下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記
B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
C.質(zhì)押合同自登記之日起生效
D.股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
參考答案：B
【答案及解析】股份設(shè)質(zhì)應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并在證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。
第19題：以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是( )。
A.所有人員均無須取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)
D.取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)
參考答案：D
【答案及解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第20題：證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是( )。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券行業(yè)公會(huì)
參考答案：C
【答案及解析】《證券法》第一百七十條規(guī)定，認(rèn)定投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第21題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多。
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過專門賬戶投資運(yùn)作
參考答案：A
第22題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案：C
第23題：下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是( )。
A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.副經(jīng)理
C.上市公司董事會(huì)秘書
D.高級(jí)法律顧問
參考答案：D
第24題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括( )。
A.委托其他證券公司代為買賣證券
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.設(shè)立專用賬戶交易
D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
參考答案：C
第25題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券
B.不以盈利為目的
C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性
D.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
參考答案：B
第26題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權(quán)評(píng)估作價(jià)20萬元出資
B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評(píng)估作價(jià)30萬元出資
C.鄭某以其享有的某項(xiàng)專利權(quán)評(píng)估作價(jià)40萬元出資
D.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價(jià)50萬元出資
參考答案：C
第27題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第28題：( )是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
第29題：下列選項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是( )。
A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違法的行為
參考答案：B
第30題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的( )，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
參考答案：D
復(fù)習(xí)題二：
單選(下列各小題備選答案中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。本類題共50分，每小題1分。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益
D.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬，客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)
【答案】C
【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當(dāng)利益。
2.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】C
【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
3.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法( )的證券。
A.發(fā)行并上市
B.上市
C.發(fā)行
D.發(fā)行并交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關(guān)于國(guó)有獨(dú)資公司的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一
B.國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表
C.國(guó)有獨(dú)資公司章程由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會(huì)制定報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.國(guó)有獨(dú)資公司的董事和高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司兼職
【答案】B
【解析】國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)( )家在審企業(yè)。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時(shí)各負(fù)責(zé)2家在審企業(yè)。
7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)( )日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.被收購(gòu)公司
B.收購(gòu)公司股東
C.被收購(gòu)公司法定代表人
D.被收購(gòu)公司及其股東
【答案】D
【解析】收購(gòu)人的控股股東、利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
9.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人( )，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。
A.業(yè)務(wù)提成制度
B.績(jī)效考核制度
C.內(nèi)部激勵(lì)制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。
10.證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計(jì)。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
【答案】A
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第64條。
11.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由( )任免。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.當(dāng)?shù)卣?/p>
C.人民銀行
D.財(cái)政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
12.我國(guó)《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨(dú)立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。
13.下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任和義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B.董事、高級(jí)管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受和賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)
D.董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經(jīng)股東或股東大會(huì)同意，董事、高級(jí)管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類業(yè)務(wù)所得的收入均應(yīng)當(dāng)歸本公司所有。
14.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規(guī)定，并依法登記。
A.公司章程
B.股東大會(huì)決議
C.發(fā)起人協(xié)議
D.董事會(huì)決議
【答案】A
【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。
15.收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.收購(gòu)公司股東
B.被收購(gòu)公司法定代表人
C.被收購(gòu)公司及其股東
D.被收購(gòu)公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。
16.財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。
17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。
A.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得
B.罰款5萬元以上30萬元以下
C.罰款10萬元以上50萬元以下
D.罰款10萬元以上30萬元以下
【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條。
18.證券經(jīng)紀(jì)人不得從事的活動(dòng)有( )。
A.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息
B.向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
D.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向客戶傳遞由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息。
19.內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在( )上進(jìn)行披露。
A.任何一家財(cái)經(jīng)類報(bào)刊
B.任何一家公開網(wǎng)站
C.證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊、網(wǎng)站
D.股票發(fā)行公司網(wǎng)
【答案】C
【解析】?jī)?nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體披露。
20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個(gè)客戶向證券公司申請(qǐng)開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶不符合規(guī)定。
A.200萬元
B.300萬元
C.150萬元
D.90萬元
【答案】D
【解析】證券公司申請(qǐng)開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬。
21.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】B
【解析】申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
22.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是( )。
A.乙公司收購(gòu)本公司股票，以獎(jiǎng)勵(lì)本公司優(yōu)秀職工，收購(gòu)資金來自公司的稅前利潤(rùn)
B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
C.丙公司股東孫某對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購(gòu)其股份，丙公司同意并回購(gòu)了其股份
D.甲公司經(jīng)過股東大會(huì)決議，決議收購(gòu)本公司股份以減少公司注冊(cè)資本
【答案】A
【解析】用于收購(gòu)本公司股份的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出。
23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。
A.具有基金從業(yè)資格的個(gè)人
B.具有投資顧問資格的個(gè)人
C.政府機(jī)關(guān)
D.合伙企業(yè)
【答案】D
【解析】基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。
24.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
【答案】D
【解析】公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。
25.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾( )年，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
A.兩
B.三
C.一
D.五
【答案】B
【解析】《公司法》第一百四十六條。
26.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。
A.行政法規(guī)
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.部門規(guī)章
【答案】D
【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。
27.甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《公司法》規(guī)定，( )。
A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任
B.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任
C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān)
D.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)
【答案】D
【解析】本題考核分公司的法律地位。分公司是總公司管理的分支機(jī)構(gòu)，不具有法人資格，但可以從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其民事責(zé)任由設(shè)立分公司的總公司承擔(dān)。
28.關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不需將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公示
B.證券公司不可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招欖、客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托
D.客戶證券賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托
【答案】B
【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
29.關(guān)于證券承銷，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券發(fā)行人的承銷方式
C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議
D.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留
【答案】C
【解析】證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或包銷協(xié)議。
30.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法( )。
A.取得行政資質(zhì)
B.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案
C.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)
D.向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)
【答案】C
【解析】期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)。
31.證券公司( )報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
A.半年度
B.年度
C.季度
D.月度
【答案】B
【解析】證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
32.開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)( )。
A.逐漸減少
B.逐漸增加
C.不固定
D.固定不變
【答案】C
【解析】開放式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定。
33.證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該( )出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
C.審計(jì)事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
【答案】A
【解析】證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
34.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對(duì)不同證券計(jì)價(jià)單位的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.基金為“每份基金價(jià)格”
B.債券為“每百元面值債券的價(jià)格”
C.股票為“每手價(jià)格”
D.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
【答案】C
【解析】常識(shí)題。
35.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司提交的證券投資顧問注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，審核完畢后對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，通過( )通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。
A.電話
B.郵件
C.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)
D.信函
【答案】C
【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。
36.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是( )。
A.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，不需要告知客戶
B.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司承銷期內(nèi)承銷的證券
C.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司發(fā)行的證券
D.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序
【答案】D
【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。
37.“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。
A.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)分析
B.提供證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
C.提供具體證券投資品種革建議
D.提供證券信息匯總
【答案】C
【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(一)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);(二)提供具體證券投資品種選擇建議(三)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;(四)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。
38.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.當(dāng)?shù)卣?/p>
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。
39.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之十五以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之二以上百分之十以下
【答案】B
【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，末交付或者末按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
40.張某是甲有限責(zé)任公司的股東之一。2014年12月3日，甲公司召開股東會(huì)并通過減少公司注冊(cè)資本的決議，張某對(duì)此決議持反對(duì)意見。下列( )情況下，張某可以在一定期限內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷該決議。
A.張某認(rèn)為該決議通過后對(duì)自己不利
B.本次股東會(huì)上由股東按照出資比例行使表決權(quán)，甲公司的公司章程對(duì)此沒有特殊規(guī)定
C.該決議經(jīng)半數(shù)以上表決權(quán)的股東通過
D.本次股東會(huì)會(huì)議召開十五日前已通知全體股東，甲公司的公司章程對(duì)此沒有特殊規(guī)定
【答案】A
【解析】常識(shí)題
41.下列關(guān)于債券上市交易暫停和終止的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
【答案】B
【解析】公司被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
42.下列事項(xiàng)中，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款的是( )。
A.證券公司向社會(huì)公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況
B.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中未包含其控股狀況
C.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無需包含其高級(jí)管理人員薪酬
D.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中存在誤導(dǎo)性陳述
【答案】A
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條。
43.非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
A.財(cái)政部
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)人民銀行
【答案】C
【解析】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、 基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
44.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.人民銀行
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部
【答案】C
【解析】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
45.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過( )個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。
A.20
B.10
C.5
D.15
【答案】D
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條。
46.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，( )。
A.但擔(dān)保最低收益不低于銀行同期存款利率
B.保證最低收益不低于說明書的預(yù)測(cè)收益
C.也不保證最低收益
D.但保證投資者的本金不受損失
【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。
47.證券公司可以設(shè)立( )，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
B.子公司
C.分公司
D.營(yíng)業(yè)部
【答案】B
【解析】證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
48.下列屬于國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)的是( )。
A.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》
D.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》
【答案】C
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》屬于國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。
49.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
B.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議
C.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議
D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人履歷
【答案】D
【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名。
50.證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的注冊(cè)登記。
A.5
B.15
C.10
D.20
【答案】C
【解析】證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的注冊(cè)登記。
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