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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎》備考題及答案
備考題一：
選擇題
第1題部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規(guī)定》
【正確答案】A
【答案解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
本題 0.5 分
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
本題 0.5 分
第3題科技開發(fā)、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
本題 0.5 分
第4題()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
【正確答案】C
【答案解析】股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經(jīng)營的決策權;監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。
本題 0.5 分
第5題人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
本題 0.5 分
第6題下列關于股份有限公司股份轉讓的規(guī)定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行
B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉讓
C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
本題 0.5 分
第7題在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A.鎮(zhèn)級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
本題 0.5 分
第8題下列關于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。
A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
本題 0.5 分
第9題下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
本題 0.5 分
第10題下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
本題 0.5 分
第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
本題 0.5 分
第13題下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第14題期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業(yè)單位。(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
本題 0.5 分
第15題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
本題 0.5 分
第16題下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
本題 0.5 分
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.3個月
C.6個月
D.12個月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
本題 0.5 分
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
本題 0.5 分
第19題證券公司應當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
本題 0.5 分
第20題專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.�？�
D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
本題 0.5 分。
第21題被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
本題 0.5 分
第22題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
【正確答案】A
【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
本題 0.5 分
第23題23.()依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機構
【正確答案】A
【答案解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。
本題 0.5 分
第24題中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
本題 0.5 分
第25題從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合()的監(jiān)督與管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會在各地的派出機構
D.證券公司
【正確答案】A
【答案解析】從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
本題 0.5 分
第26題會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
本題 0.5 分
第27題誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
本題 0.5 分
第28題行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。
A.3～5年
B.3～10年
C.5～10年
D.2～5年
【正確答案】C
【答案解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
本題 0.5 分
第29題基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中應當堅持()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
【正確答案】A
【答案解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
本題 0.5 分
第30題證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
本題 0.5 分。
備考題二：
選擇題以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
1[單選題] 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)( )來確定的。
A.現(xiàn)值理論
B.預期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
參考答案：A
參考解析：現(xiàn)值理論認為。人們購買股票和其他有價證券，是因為它能帶來預期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價值。即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r�？梢�，股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
2[單選題] 次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
A.不低于5年(含5年)
B.不低于4年(含4年)
C.不低于3年(含3年)
D.不低于2年(含2年)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)中國銀監(jiān)會于2003年發(fā)布的《關于將次級定期債務計入附屬資本的通知》，次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
3[單選題] ( )可以避免過度短線操作給股市帶來的動蕩。
A.人民幣匯率改革
B.股指期貨
C.國家資本流動
D.歐元區(qū)的形成
參考答案：B
參考解析：股指期貨推出以后，基金經(jīng)理和投資機構主要通過股指期貨和股票組合進行投資，這樣就可以避免由于過度短線操作給股市帶來的動蕩。
4[單選題] 財務風險的特征不包括( )。
A.客觀性
B.不確定性
C.全面性
D.隱藏性
參考答案：D
參考解析：財務風險的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風險處處存在，時時存在，也就是說，財務風險不以人的意志為轉移，人們無法規(guī)避它，也無法消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，進而避免風險。(2)全面性。即財務風險存在于企業(yè)財務管理工作的各個環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務活動中均會產(chǎn)生財務風險。(3)不確定性。即財務風險在一定條件下、一定時期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風險與收益成正比，風險越大，收益越高，反之風險越低，收益也就越低。
5[單選題] 一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模、經(jīng)營環(huán)境、工商業(yè)發(fā)達程度與存款準備金率的關系是( )。
A.正相關
B.反相關
C.不相關
D.不一定
參考答案：A
參考解析：般說來，商業(yè)銀行規(guī)模較大、經(jīng)營環(huán)境好、工商業(yè)比較發(fā)達的地區(qū)，存款準備金率比較高，反之則較低。
6[單選題] 最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的有( )。
A.國際貨幣基金組織
B.國際金融公司
C.聯(lián)合國
D.世界貿(mào)易組織
參考答案：B
參考解析：2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機構，在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。
7[單選題] 采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機構通常根據(jù)( )匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。
A.客戶評級和證券評級
B.客戶分級和證券分級
C.客戶評級和資產(chǎn)評級
D.客戶分級和資產(chǎn)分級
參考答案：D
參考解析：實踐中，金融機構通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。
8[單選題] 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的( )為基礎發(fā)行證券。
A.資產(chǎn)池
B.投資組合
C.現(xiàn)金流
D.債務池
參考答案：A
參考解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。
9[單選題] 對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于( )。
A.2次
B.4次
C.1次
D.3次
參考答案：C
參考解析：對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于l次。中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。
10[單選題] 企業(yè)債券每份面值為100元，以( )元人民幣為一個認購單位。
A.100
B.1000
C.5000
D.10000
參考答案：B
參考解析：企業(yè)債券每份面值為100元，以1000元人民幣為1個認購單位。
11[單選題] 結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品和私募結構化產(chǎn)品.前者通�？梢栽�( )交易。
A.交易所
B.證券公司
C.基金公司
D.商業(yè)銀行
參考答案：A
參考解析：結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿灰�。目前，美國證券交易所有數(shù)千種結構化產(chǎn)品上市交易;我國香港交易所也推出了結構化產(chǎn)品。
12[單選題] 根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于( )的收入，一部分由證券公司留存。
A.國家稅收部門
B.中國證監(jiān)會
C.中國結算公司
D.證券交易所
參考答案：C
參考解析：過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入一部分屬于中國結算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。
13[單選題] 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
14[單選題] 股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性是指股票的( )。
A.期限性
B.風險性
C.流動性
D.永久性
參考答案：C
參考解析：流動性是指股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股.但股票轉讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。
15[單選題] ( )的組建標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。
A.深圳基金
B.上�；�
C.香港基金
D.北京基金
參考答案：B
參考解析：1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上�；稹�，標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。
16[單選題] 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括( )。
A.驗證
B.審單
C.查驗資金及證券
D.審查客戶的證券投資風險承受能力
參考答案：D
參考解析：一般來說.證券買賣委托受理過程包括：(1)驗證與審單。(2)查驗資金及證券。
17[單選題] 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.營銷權
B.支配公司財產(chǎn)的權利
C.特許經(jīng)營權
D.基本權利和義務
參考答案：D
參考解析：普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。普通股票的股利完全隨公司營利的高低而變化。
18[單選題] 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應遵守國家相關法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
19[單選題] ( )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國銀行間市場交易商協(xié)會
C.中國人民銀行
D.商務部
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。
20[單選題] 按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為( )。
A.借貸性融資和投資性融資
B.貨幣性融資和實物性融資
C.直接融資和間接融資
D.風險性融資和穩(wěn)健性融資
參考答案：A
參考解析：按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為借貸性融資和投資性融資。B項是按融資形態(tài)的不同分類的;C項是按融資是否通過金融機構的媒介分類的;D項是按融資是否具有較大風險分類的。
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